澳大利亞證券及投資委員會

媒體發布（23-255mr） 盈透證券因 2023 年 9 月 20 日發布的「疏忽」和「魯莽」行為支付 832,500 美元的罰款 盈透證券澳洲有限公司 (acn 166 929 568) ( 盈透證券 ) 已支付 832,500 美元的罰款，以遵守市場紀律小組 (Mdp) 的違規通知。結果遵循 MDP 的發現： 盈透證券未能識別其一名客戶進行的可疑交易是「疏忽」。民主黨還發現 盈透證券在澳洲證券監管委員會（ASIC）對這些交易提出擔憂之後，該公司繼續允許進一步的可疑交易發生是“魯莽的”，並且它沒有保留遵守法律所需的組織和技術資源。市場參與者在發現和防止可疑交易方面發揮著重要的把關人作用。他們必須擁有有效的控制和充足的資源，以有效地識別和破壞潛在的市場不當行為，並且需要對澳洲證券監管委員會提出的擔憂做出快速反應。澳洲證券投資委員會（ASIC）的擔憂源自於某客戶所下的某些收盤單一價格拍賣（cspa）訂單 盈透證券2021 年 3 月 10 日至 11 月 5 日期間，客戶在澳洲證券交易所積極交易 orthocell ltd (occ) 股票，並已知 盈透證券作為一名曾在該行業工作過的經驗豐富的交易員。民主黨認為 盈透證券有理由懷疑這些訂單是可疑的，原因有很多，包括：這些訂單是在 cspa 中較晚輸入或修改的，數量和價值都非常小，他們將 OCC 的價格退回或保持在最高價或最高價。日，且與客戶在相關日之前的交易不一致。民主黨發現 盈透證券當其理應懷疑客戶下訂單的目的是提高 OCC 的收盤價時，卻允許其客戶下某些訂單，從而對 OCC 的價格造成虛假或誤導性的表象。聯繫asic 盈透證券 2021 年 10 月 14 日通知該公司，其客戶的交易已觸發 ASIC 警報。然而，當它試圖聯繫他們時， 盈透證券允許客戶繼續交易並下進一步的可疑訂單。此外，客戶的 OCC 交易觸發了 44 個「平倉」警報 盈透證券' 自己的監控系統在2021 年2 月10 日至10 月13 日之間進行。Mdp 認為，互動式經紀商對可疑活動的反應和後續行動不夠充分，並列舉了多種原因，包括：警報關閉時間過長、缺乏有意義的註解在 盈透證券' 對警報的審查，缺乏解決客戶交易行為的行動，以及 盈透證券直到 2021 年 11 月 5 日才向 asic 提交可疑活動報告。mdp 認為這些情況表明 盈透證券沒有足夠的具有必要技能、知識或經驗的工作人員來正確評估警報，或者這些工作人員沒有受到充分的監督以確保他們做好自己的工作。 MDP 指出，高風險警報的分析必須在相關交易日期開始，所有警報的審查應在兩週內完成。民主黨將這次失敗描述為 盈透證券它應該意識到自己沒有保持必要的「組織和技術資源」來確保其提交的交易資訊不會幹擾市場的效率和完整性，這是疏忽大意的。遵守侵權通知並不意味著承認有罪或承擔責任，並且這樣做 盈透證券不被視為違反公司法第 798h(1) 款。查看市場紀律小組結果登記冊上的違規通知。 ASIC 媒體發布的內容都是時間點聲明。請注意發布日期，並使用網站的內部搜尋功能來尋找其他媒體發布的相同或相關事項。