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查監管不迷路
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Kilham Avenue, Auckland, New Zealand
實勘起因
有投資者在前段時間反映,希望曝光更多監管地址不屬實的新西蘭持牌交易商。為了響應投資者的訴求,實勘人員趕赴位于新西蘭的交易商UNX一探究竟。
公司大樓
監管信息顯示,UNX新西蘭持牌公司地址:Suite D, 5 Pearn Place, Northcote, Auckland,實勘人員針對這一地點進行了實地走訪。
實勘精選
實勘人員比較順利地找到了監管信息所示的地方。
不料,監管地址所示的地方居然是一個環境較差的小市場。
隨后,實勘人員走樓梯走到了監管信息所示的房間,卻發現在此辦公的是一家提供會計服務的華人公司,而不是UNX新西蘭持牌機構。
實勘人員詢問該公司前臺UNX是否已搬走,對方表示不太清楚。
實勘綜述
經過實勘人實地勘察證實,UNX新西蘭持牌公司的實際地址與監管地址不一致。該交易商所持有的由新西蘭金融服務提供商注冊處頒發的金融服務企業牌照(監管號:319166)疑似套牌。而且,該交易商持有的由美國全國期貨協會頒發的普通金融牌照(監管號:0322154)當時處在未授權的監管狀態。投資者可以綜合考慮后,做出選擇。
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