統一綜合證券

{"webSite":[{"url":"https://www.pscnet.com.tw/pscnetStock/index.do","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"B","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637648934528488081/FXT637648934528488081_758290.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/637648934493644945/FXT637648934493644945_410071.jpg_wiki-template-global","shortName":"統一綜合證券","establishYear":2021,"score":"7.15","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":71,"summary":{"content":"{brokers name}是一家台灣交易商，成立於2021年，受台灣證券櫃檯買賣中心監管，在2024年有1條監管機構披露信息，客戶服務：支持英語，主要服務台灣，{brokers name}的影響力主要分佈在澳大利亞、新加坡、土耳其、台灣，影響力平均指數為6.33，綜合評級為B，天眼評分給{brokers name}打了7.15分。"},"advantage":{"advantages":["受台灣 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(下稱魯員)有代客戶保管款項之情事，以及該公司未依規定期限辦理受僱人訴訟申報，顯示受處分人未善盡監督管理責任且未落實內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項、第4條第2項及37條第18項規定。\n理由及法令依據：\n一、依證券商管理規則第2條第2項規定，證券商業務之經營，應依法令、章程及所建立內部控制制度為之；同規則第4條第2項規定，證券商或其董事、監察人及受僱人因經營或從事證券業務，發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事，應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報；同規則第37條第18款規定，證券商經營證券業務，不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。復依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。\n二、臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對受處分人南京分公司進行查核，發現受處分人前受託買賣業務人員魯員有代客戶保管款項之情事，以及未依規定期限辦理受雇人員訴訟申報，核違反證券商管理規則第4條第2項及第37條第8項規定。\n三、上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項、第4條第2項及第37條第8項規定，爰依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處分如主旨。\n繳款方式：\n一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。\n二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。\n注意事項：\n一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。\n二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。\n正本：統一綜合證券股份有限公司（應受送達人：代表人林OO先生）\n副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林OO先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳OO先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳OO先生）、本會證券期貨局主計室、證券期貨局秘書室、證券期貨局證券商管理組\n\n\n金融監督管理委員會　裁處書\n受文者：如正副本\n發文日期：中華民國112年10月25日\n發文字號：金管證券字第1120357978號\n受處分人：魯OO\n國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：OOOOO\n地址：略\n主旨：命令統一綜合證券股份有限公司(下稱統一證券) 停止受處分人2個月業務之執行，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職，請副本收文者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。）\n事實：臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對統一證券南京分公司進行查核，發現受處分人有代客戶保管款項之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定。\n理由及法令依據：\n一、依證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定，證券商之負責人及業務人員，不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。又依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行。\n二、臺灣證券交易所股份有限公司於112年6月14日及15日對統一證券南京分公司進行查核，發現受處分人有代客戶保管款項之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第11款規定。\n三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。\n注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。\n正本：統一綜合證券股份有限公司（應受送達人：代表人林OO先生）、魯OO\n副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林OO先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳OO先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳OO先生）","Title":"統一綜合證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第11203579781號；金管證券字第1120357978號)","category":"3","RegTime":"2023-10-25T00:00:00","RuleName":"官方網址匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-08T08:58:54","wiki_timestamp":1698192000000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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