第一金證券

{"webSite":[{"url":"https://www.firstsec.com.tw/","type":1,"isLegal":true},{"url":"http://www.ftsi.com.tw/index.html","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"B","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972426978446757/FXT636972426978446757_301453.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/636972426995946582/FXT636972426995946582_391573.png_wiki-template-global","shortName":"第一金證券","establishYear":2018,"score":"7.25","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":143,"summary":{"content":"{brokers name}是一家台灣交易商，成立於2018年，受台灣證券櫃檯買賣中心監管，在2024年有1條監管機構披露信息，客戶服務：支持英語，主要服務台灣，{brokers name}的影響力主要分佈在台灣、美國，影響力平均指數為6.18，綜合評級為B，天眼評分給{brokers name}打了7.25分。"},"advantage":{"advantages":["受台灣 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\n　　　　\n受文者：如正副本\n發文日期：中華民國112年5月3日\n發文字號：金管證券罰字第1120331339號\n受處分人：第一金證券股份有限公司\n營利事業統一編號：略\n地址：略\n代表人或管理人姓名：陳○○\n地址：略\n主旨：依證券交易法第178之1條第1項第4款規定核處受處分人罰鍰新臺幣24萬元。\n事實：臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）於111年10月31日對受處分人桃園分公司進行查核，發現所屬分公司營業部主管與客戶有借貸款項、以LINE受理客戶委託交易等情事，及受處分人有受理未簽署授權書之客戶委託買賣交易之情事，顯示受處分人未善盡監督管理責任及未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第13款規定。\n理由及法令依據：\n一、依證券商管理規則第2條第2項規定，證券商業務之經營，應依法令、章程及所建立內部控制制度為之；同規則第37條第13款規定，證券商經營證券業務，不得受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券。又依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。\n二、證交所於111年10月31日對受處分人桃園分公司進行查核，發現受處分人有下列缺失情事：\n(一)分公司營業部主管與客戶有借貸款項情事，核違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。\n(二)分公司營業部主管有以LINE受理客戶委託交易之情事，核與證券商內部控制制度標準規範CA-11210受託買賣及成交作業(十六) 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\n　　　　\n受文者：如正副本\n發文日期：中華民國112年5月3日\n發文字號：金管證券字第11203313392號\n受處分人：江○○\n國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略\n地址：略\n主旨：命令第一金證券股份有限公司（下稱第一金證券）停止受處分人1個月業務之執行，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。\n事實：受處分人與客戶有借貸款項、以LINE受理客戶委託交易等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項規定。\n理由及法令依據：\n一、依證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項規定，證券商之負責人及業務人員，不得與客戶有借貸款項情事，以及人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。又依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行。\n二、臺灣證券交易所股份有限公司於111年10月31日對第一金證券桃園分公司進行查核，發現受處分人與客戶有借貸款項、以LINE受理客戶委託交易等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項規定。\n三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。\n注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。\n正本：第一金證券股份有限公司(代表人陳○○先生)、江○○先生\n副本：臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林○○先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人陳○○先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳○○先生)","Title":"第一金證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1120331339號、金管證券字第11203313392號)","category":"3","RegTime":"2023-05-03T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-11T08:51:54","wiki_timestamp":1683072000000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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They have a broad network and their online trading platform is both convenient and efficient. Offering a variety of products and worthwhile training courses, they've got it all covered!","TranslateTitle":"第一證券：精英服務，強大網絡，高效線上交易和全面教育","TranslateContent":"第一證券以高度的專業和真誠的態度提供一流的服務。他們擁有廣泛的網絡，線上交易平台既方便又有效率。他們提供各種產品和有價值的培訓課程，一切都涵蓋了！","CountryCode":"158","CountryName":"中國台灣","Flag":"https://img.souhei.com.cn/flags/158.png_wiki-template-global","ShareUrl":"https://apphtml.0067.cc/mobile/trader?code=5151213585&languageCode=zh-hk&countryCode=840","ShowTime":"2024-01-19T10:35:50","UpdateTime":"0001-01-01T00:00:00","TraderCode":"5151213585","SubjectCode":null,"ShowTimeTimestamp":1705660550,"ShowTimeTimestampMs":1705660550000,"TraderInfo":{"code":"5151213585","name":"第一金證券","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972426978446757/FXT636972426978446757_301453.png_wiki-template-global","type":1,"project":0},"ApplaudCount":0,"StepUpCount":0,"ForwardCount":0,"ViewCount":260,"IsApplaud":0,"IsStepUp":0,"Images":[{"abbr":"https://h8imgs.ruiyin999.cn//app/2024/01/1491910910/20240119_141268.png-list","detail":"https://h8imgs.ruiyin999.cn//app/2024/01/1491910910/20240119_141268.png-detail"}],"UserId":"1491910910","IsCloud":0,"CloudIcon":null,"RegisteredTime":"超過1年","RegisteredDuration":null,"UserName":"刘建39723","Avatar":"https://img.souhei.com.cn//thirdparty/1491910910/1491910910_37429.png_wiki-template-global","IsKOL":false,"RoleName":"交易者","IsImage":1,"IsReply":0,"IsTopping":false,"ReplyCount":0,"LanguageCode":"en","TransLanguageCode":null,"CommentStatus":200,"StasticId":null,"CommentScore":1,"CommentType":1,"FeedBack":"","sumtotal":0,"IsOldData":false,"ForwardCommentId":null,"ReplyContent":null,"ReplyCommentId":null},{"CommentId":"Co202312283931269916","OriginTitle":"Profit Lures to Loss Traps: Avoid Schemes on Trading Platforms","OriginContent":"The platform seems to follow a common pattern – luring users in with a few profitable trades, encouraging them to invest more, and then strategically leading them to substantial losses. 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