NOMURA

{"webSite":[{"url":"https://www.nomura.co.jp/","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"AAA","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636815953252215018/FXT636815953252215018_529288.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/636815953235183660/FXT636815953235183660_255572.png_wiki-template-global","shortName":"NOMURA","establishYear":2007,"score":"7.98","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":302,"summary":{"content":"{brokers name}是一家日本交易商，成立於2007年，受日本金融廳監管，在2022年有3條監管機構披露信息，客戶服務：支持日語，主要服務哥倫比亞，{brokers name}的影響力主要分佈在阿聯酋、澳大利亞、巴西、加拿大、瑞士、中國、哥斯達黎加、塞浦路斯、德國、愛沙尼亞，影響力平均指數為8.59，綜合評級為AAA，天眼評分給{brokers name}打了7.98分。"},"advantage":{"advantages":["受日本 FSA金融機構的監管","成立時間較久"],"disadvantages":["有監管機構負面信息披露","會收到大部分的客戶回答，但等待時間較長"]},"highLight":{"regulatorCountry":["日本"],"tradingPlatformType":null,"fundstransferType":null,"enterCondition":null,"maxLever":null,"transactionType":null,"allowCryptocurrency":false,"allowEATransaction":false,"accountNames":null},"safety":{"content":"{brokers name}受到日本金融廳等金融機構的監管，{brokers name}總部位於日本，成立於2007年。 {brokers name}安全嗎？","regulators":[{"RegulatorCode":"8252320336","FullName":"日本金融廳","ShortName":"日本 FSA","OrganizationName":"野村證券株式会社","States":600,"Color":"#338066","Annotation":"監管中","RegulationNumber":"関東財務局長(金商)第142号","CountryName":"日本"}],"level":1,"badState":null,"regulatoryDisclosure":{"total":3,"regulatorInfo":[{"RegInfo":{"fullName":"日本金融廳","ShortName":"FSA","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/8252320336/FXR_8252320336_100x100_68868.png_wiki-template-global","hico":"https://eimgjys.fxeyee.com/hico/8252320336/FXR_8252320336_100x100_87002.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/8252320336/FXR_8252320336_400x226_48002.png_wiki-template-global","flag":"https://img.souhei.com.cn/flag/8949fe29bf2a537c/392.png_wiki-template-global","desc":"日本金融服務局（FSA）監管日本所有的金融服務提供商，包括外匯經紀商。 FSA的最終目的是維持該國的金融體係並確保其穩定性。它還負責保護證券投資者，保險保單持有人和存款人的利益。它以多種不同方式實現其目標，包括制定規劃和政策，監督金融服務提供商，監督證券交易以及審查私營部門的金融機構。 FSA成立之初只是一個行政機構，但是在2001年成為日本內閣府的外部代表時，其職責有所擴大。它不僅接管了金融重組委員會的職責，還負責承接破產的金融機構。如今，FSA對日本財務大臣負責，並承擔著廣泛的責任。","banner":"https://img.souhei.com.cn/bg/638049702997975946/FXR638049702997975946_329085.jpg_wiki-template-global","bannerV2":"https://img.souhei.com.cn/bg/638049702997975946/FXR638049702997975946_329085.jpg_wiki-template-global","code":"8252320336","country":"日本","bgColor":"#2E5299","regulatorColor":"#CBD7EE"},"DisclosureDetail":[{"CategoryName":"業務調整","Reason":"(1) 與信息管理相關的業務管理系統被認定為不完善的情況 (2) 根據以往的行政處置，業務運營的改善不充分的情況","RegId":"202211141000291826","Content":"2019 年 5 月 28 日 金融廳 NOMURA關於對株式會社和野村控股的行政訴訟 1.野村控股株式會社（總公司：東京都中央區，法人編號7010001034881）（以下簡稱“野村hd”）和野村hd審計委員會關於根據第57條規定的報告-金融工具和交易法第 23 條 根據傘下的外部專家的特別調查組的調查結果（以下簡稱“內部調查結果”）等核實的結果，野村 hd 和 NOMURA株式會社（總公司：東京都中央區，法人編號6010001074037）（以下簡稱“ NOMURA ”。 )，觀察到嚴重的問題。 1. NOMURA （一）認定信息管理相關業務管理體係不健全的情況 2019年3月5日， NOMURA市場策略研究部的首席策略師是東京證券交易所株式會社（以下簡稱“東京證券交易所”）“市場結構等圓桌會議”的成員。正在討論的部門中，獲得了這樣的信息.策略師在同一天和次日6號說， NOMURA在東京證券交易所向野村 HD 的海外子公司 Nomura International (Hong Kong) Limited（以下簡稱“nihk”）的兩名銷售代表和一名外部基金經理討論市場結構的情況的信息。溝通過。在收到信息的銷售代表中，有7名銷售代表（其中一名是nihk銷售代表）向至少33名外部機構投資者提供了關於在東京證券交易所市場結構討論情況的信息。 .此外，策略師還向大量外部機構投資者發送了信息郵件，其中包括“250億日元的門檻突然出現”。 “執行”）。雖然該行為不違反法律法規，但僅向特定客戶提供與TSE有關市場結構的討論情況相關信息的招攬行為。性的可信度。 (a) 沒有對行為進行適當規範的規定； 作為證券公司從業人員，對證券公司在保障市場公平、公正方面的重要作用認識不足； (c) 規定不當對外部機構投資者的信息披露沒有適當建立審查和監督制度以防止這種情況的發生。鑑於我們不知道這些情況， NOMURA認識到管理團隊沒有對信息管理系統進行有效的管理和監督，業務管理系統不夠完善。 (2) 根據以往的行政處置，業務經營改善不足 NOMURA與2012年增資內幕案類似，該案受到行政處分。根據行政處置， NOMURA儘管公司一直在審查其內部控制系統，包括信息管理，並努力加強和確保員工職業道德，(a) 在野村 HD 進行的員工意識調查中，發現合規僅限於遵守法律和鑑於有一些意見認為沒有問題，但已得到確認，因此認識到全體員工的合規意識不足，業務運作不足。做不到。正如剛才提到的， NOMURA由於業務管理制度和內部控制制度不完善，根據金融商品交易法第 51 條的規定，在可以下令採取必要措施改善業務運營狀況的情況下，這是一項要求。商業運營，當它被認為有必要和適當的公共利益或投資者保護時。 2.野村 hd 野村 hd 董事會決定採取適當措施解決集團應共同努力解決的問題，例如審查信息管理系統，加強和執行員工的職業道德，基於吸取的經驗教訓2012年增資內幕案，本集團的經營管理職能本應行使，但力度不夠。如前所述，野村hd的集團化管理不充分，鑑於指定母公司的業務經營狀況，視為符合可訂貨情況的要求。第二。綜上所述，今天 NOMURA和野村HD，採取了以下行政措施。 1. NOMURA根據金融工具和交易法第 51 條對公司的業務改進令 為確保良好和適當的業務運營，執行以下內容。 (1) 根據本行政處置，明確責任所在，包括管理層的責任。 （二）針對內部調查報告中的建議 NOMURA並製定並提交野村hd制定的預防再發措施的詳細改進計劃。此外，確保基於改進計劃的再發預防措施的實施和製定。 （三）定期報告再發預防措施的實施情況。 (4) 定期驗證再發預防措施的有效性，並報告驗證結果。經核查發現有項目不充分的，應當報告原因和改進方針。 （5）關於上述（1）至（4），第一次報告的截止日期為2019年6月4日（星期二），並與野村hd一起提交。此後，截止日期應在季度結束後的 15 天內。無論上述期限如何，都應根據需要提交報告。 2.根據金融商品交易法第 57-19 條第 1 項向 Nomura HD 發出業務改善令 NOMURA為確保其業務的穩健和適當運作，應執行以下措施。 (1) 根據本行政處置，明確責任所在，包括管理層的責任。 (2) 野村高清和 NOMURA制定並提交詳細的改進計劃，用於製定的防止再次發生的措施。此外，確保基於改進計劃的再發預防措施的實施和製定。 （三）定期報告再發預防措施的實施情況。 (4) 定期驗證再發預防措施的有效性，並報告驗證結果。經核查發現有項目不充分的，應當報告原因和改進方針。 （5）關於上述（1）至（4），第一次報告的截止日期為2019年6月4日（星期二）， NOMURA一起提交此後，截止日期應在季度結束後的 15 天內。無論上述期限如何，都應根據需要提交報告。","Title":"對野村證券有限公司和野村控股有限公司的行政訴訟","category":"1","RegTime":"2019-05-28T00:00:00","RuleName":"監管號匹配","Tag":{"TagName":"Warning","Color":"#EDA40A","Category":"1","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088595819220/FXR638017088595819220_348933.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-14T10:00:29","wiki_timestamp":1559001600000},{"CategoryName":"業務調整","Reason":"未採取必要且適當的措施來防止不公平交易的業務運營情況，以及在這種情況下通過提供公司信息來招攬客戶進行證券交易和其他交易的行為。承認。 (1) 與公開募股相關的企業信息管理，未採取必要且適當的措施防止不公平交易的業務運營狀況 (2) 與證券銷售和其他交易相關的企業信息 通過提供客戶等招攬客戶的行為等不當行為商業運營","RegId":"202211150909417878","Content":"2012 年 8 月 3 日金融廳 NOMURA對股份公司的行政行為 1. NOMURA經證券監督管理委員會對股份公司（以下簡稱“公司”）核查，認定存在下列違法事實，並於2012年7月31日出具了征求意見稿：行政行為。被打破了。 ○ 在本公司，我們沒有採取必要和適當的措施來防止與公開發行新股有關的公司信息管理中的不正當交易，如下所述。通過提供有關銷售和銷售的公司相關信息來招攬客戶的行為確認其他交易。 (1) 與公開發行相關的企業信息管理未採取必要且適當的措施防止不正當交易的業務經營情況不能出現任何問題，認識到對實際情況把握不夠、依法合規確認不夠等製衡作用發揮不充分。此外，負責建立和運營合法合規制度和正確管理公司信息的管理制度的管理人員和員工沒有根據其職責應有的認識，自始至終都沒有做出充分的回應。沒有履行金融工具經營者和市場守門人所要求的角色，根據金融工具和交易法的意圖和目的，在早期發現和分析問題並採取適當的措施。信息傳遞機構 投資者銷售部工作人員在部門內徹底推行利潤至上的銷售制度，導致部門內缺乏合法合規意識和公開募集資金。這是不完整的。機構投資者銷售部的工作人員有一個簡單的想法，即不問公司名稱而猜測公司名稱是可以的，主動獲取與項目相關的公司信息或可以獲取的信息已成為常態。用於推斷品牌名稱並將其用於銷售活動。 C. 主動從銷售端向內部分析師獲取信息 機構投資者 銷售部對沖基金負責人持續與內部分析師聯繫，獲取可知的公開發行相關信息，並進行公開發行。積極獲取與增資項目相關的企業信息。此外，一些內部分析師只是簡單地回應了交易管理部門對計劃公開發行的問題的檢查狀態。 d) 機構投資者營業部內部信息共享 在機構投資者營業部內，對於工作人員獲取的與公開發行相關的企業信息，在提及企業名稱時，添加“傳聞”等備註。如果我們這樣做是沒有問題的，並且與公開發行相關的公司相關的信息在部門內部共享。 (2) 為買賣證券等交易等提供法人相關信息招攬客戶的行為，以及其他不當業務操作 (a) a 董事，經常從法人控股部門獲取法人相關信息-相關信息，披露了與公開發行A公司股票有關的企業相關信息（以下簡稱“A公司信息”）。），並與其下屬B科長一起，招攬客戶買賣A公司股票甲公司並在甲公司資料公開前向客戶提供甲公司資料申請公開發行新股。獲認可。此外，經查明甲經理在甲公司資料公開前，向其他客戶提供甲公司資料，招攬另一客戶申請認購甲公司新公開發售股份。 (b) 取得B公司股票公開發行相關企業信息（以下簡稱“B公司信息”）的c會員，將在B公司信息公開前向客戶提供B公司信息。承認他通過提供股份招攬申請收購 B 公司新公開發售的股份。 (c) d會員通過內部分析師等收集信息，獲得與公開發行C公司股票相關的企業信息（以下簡稱“C公司信息”）後，d會員將通知客戶C公司據了解，他在C公司的信息公開之前，通過提供C公司的信息來招攬買賣C公司的股票。 B.其他不當業務操作 （a）存在多起通過提供與公開發行新股本相關的企業信息招攬客戶的可能性較大的情況。 (b) 發現多起可能向客戶提供與公開發行相關的公司信息的案例。因不了解上述（一）、（二）項的實際情況，表明公司管理層對企業信息管理系統的有效管理和監督未充分開展，業務管理制度不完善..承認這沒什麼。另外，本公司的上述(1)、(2)B等公開募股相關的企業信息管理系統未採取必要且適當的措施來防止不正當交易，屬於第123條第1項第5項根據《金融商品交易法》第40條第2項，制定《金融商品業務內閣府條例》等。此外，在發現公司相關信息管理系統存在缺陷的情況下，禁止通過提供公司相關信息來買賣證券和其他交易的客戶行為，如上述 (2) a)根據金融商品交易法第38條第7項等，認定為法人行為，屬於內閣府令第117條第1項第14項等的金融商品交易法。一個東西。 2.基於上述情況，今天對我公司採取了以下行政措施。 ○根據《金融商品交易法》第51條的業務改善命令 (1) 確保在內部調查報告中實施和製定防止再次發生的措施。 （二）定期報告防復發措施的落實情況。 (3) 定期驗證防止再發生措施的有效性，並報告驗證結果。 (注) 核查結果發現不妥之處，應說明原因及改善方針。 （四）上述（一）至（三）項，第一次報告截止時間為8月10日（週五）。此後，截止日期應在本季度結束後的 15 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有必要改進這方面的業務操作。如上所述，根據業務的多元化和全球化趨勢，從內部控制系統的角度來看，公司防止與公司信息相關的不正當交易的系統被認為是不充分的。要求採取必要的措施來改進根據《商品交易法》第 51 條規定的業務運營情況。認為適當時”。基於上述情況，今天對該公司採取了以下行政措施。 ○ 業務改進令 (1) 隨著金融交易和業務的多元化和國際化，人力資源多元化。此外，今後，隨著業務的進一步多元化和國際化以及市場環境的變化等，建立能夠應對這些變化進行必要的內部控制制度建設的製度。 (2) 從有效性的角度系統地驗證和維護有關企業信息內部控制系統的各項規則，並確保幹部和員工充分了解這些規則。此外，在設計、開發和運行信息管理和IT系統時，驗證和確認系統是否符合這些規則、業務條件和風險特徵，並採取必要的措施。","Title":"對野村證券的行政訴訟","category":"1","RegTime":"2008-07-03T00:00:00","RuleName":"監管號匹配","Tag":{"TagName":"Warning","Color":"#EDA40A","Category":"1","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088595819220/FXR638017088595819220_348933.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-15T07:52:08","wiki_timestamp":1215043200000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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