Securities and Futures Commission of Hong Kong

تم توبيخ شركة Zhengxing International Futures Co.، Ltd. وغرامة قدرها 3 ملايين يوان من قبل لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية لارتكابها أوجه قصور في الرقابة الداخلية في مكافحة غسيل الأموال في 12 أبريل 2017 Zhengxing International Futures Co.، Ltd. (المعروفة الآن باسم Rifa Futures Co. ، Ltd. (Rifa)) تم توبيخه وغرامة قدرها 3 ملايين دولار من قبل لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) لعدم امتثاله للمتطلبات التنظيمية لمكافحة غسيل الأموال عند التعامل مع تحويلات الأموال من طرف ثالث (الملاحظة 1). توصل التحقيق الذي أجرته هيئة تنظيم الأوراق المالية إلى أن رفا قد ارتكب النواقص التالية عند التعامل مع ودائع وتحويلات طرف ثالث من يناير إلى يوليو 2014 ، مشيرًا إلى أنه لم يتخذ الإجراءات الكافية للحد من مخاطر غسيل الأموال: عدم الحصول على تعليمات مكتوبة مناسبة من العملاء والتحقق من هوية الطرف الثالث (ملاحظة 2) ؛ عدم إجراء استفسارات كافية حول ودائع الطرف الثالث والاحتفاظ بسجلات مناسبة للنتائج ذات الصلة (ملاحظة 3) ؛ كانت عملية الموافقة فعالة ؛ لم توفر مكافحة المال الكافي غسل التدريب لموظفيها ؛ ولم يكن لديها وظيفة امتثال كافية وفعالة. اعتبر المجلس الأعلى الماليزي أن الهيئة قد أخلت بواجبها في اتخاذ جميع الخطوات المعقولة لضمان وجود الضمانات المناسبة لمنع مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب المرتبطة بتحويلات الأموال من طرف ثالث. تشمل المسؤوليات إجراء الاستفسارات المناسبة للتأكد من أن تحويلات الأموال من طرف ثالث متوافقة مع الأعمال المشروعة المعروفة للعميل ، والاحتفاظ بسجلات لهذه الاستفسارات ، والتنفيذ الفعال للسياسات الداخلية لمنع غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، وإبلاغ سياسة الموظفين بهذه الأمور. كما وجدت SFC أن Rifa قد انتهك ذات مرة قواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (أموال العميل) من خلال تحويل مبلغ من المال من حساب العميل إلى أحد الموظفين المسؤولين (الملاحظة 4). عند تحديد الإجراء التأديبي أعلاه ، أخذت SFC في الاعتبار أن Rifa: اتخذت إجراءات بأثر رجعي لتصحيح أوجه القصور في الرقابة الداخلية ؛ أظهرت تعاونًا مع SFC في حل الإجراء التأديبي ؛ وافقت على إشراك هيئة مراجعة مستقلة من أجل مراجعة إجراءاتها الرقابية الداخلية وليس لديها سجل تأديبي سابق. ملاحظة ختامية: رفا مُرخص لها بمزاولة نشاط من النوع 2 (التعامل في العقود الآجلة) الخاضعة للتنظيم بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة. في أبريل 2003 ، بموجب القسم 399 من SFO ، أصدرت SFC مقترحات بعنوان "مقترحات بشأن تعزيز قدرة الشركات على الامتثال لقواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (الأوراق المالية للعميل) وقواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (أموال العميل)" إجراءات وإجراءات الرقابة "، الفقرة 2 منها التي تنص على أنه يتعين على الشركات المرخصة مطالبة عملائها بإعطاء تعليمات مكتوبة (بخلاف أوامر البيع والشراء) فيما يتعلق بجميع المعاملات بينها وبين الشركة. يجب توقيع التعليمات المكتوبة من قبل العميل ويجب على الشركة التحقق من أن التوقيع هو نفسه الموجود في مستندات فتح حساب العميل التي تحتفظ بها الشركة. عندما تتضمن أي تعليمات تعيين طرف ثالث للعمل نيابة عن العميل ، يجب أن تصدق الشركة المرخصة على هوية الطرف الثالث المحدد. وفقًا للفقرتين 5.10 و 5.11 من المبادئ التوجيهية بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، الإصدار 2 ، يتعين على الشركات المرخصة فحص خلفية وغرض وظروف المعاملات المعقدة أو الكبيرة أو غير العادية والاستفسار عنها ؛ يجب أن تكون النتائج والنتائج موثقة خطيا لمساعدة الجهات ذات الصلة. ينص القسم 5 (3) من قواعد الأوراق المالية والعقود الآجلة (أموال العميل) على أنه لا يجوز للشركة المرخصة دفع أي أموال للعميل إلى أي من موظفيها ، ولكن إذا كان الموظف هو العميل المعني ويتم الاحتفاظ بأموال العميل نيابة عنه. هي استثناءات. يجب على الشركات المرخصة الرجوع إلى "التعميم الصادر عن الشركات المرخصة والكيانات المرتبطة بها - مكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب - الامتثال لمتطلبات مكافحة غسل الأموال / تمويل الإرهاب" الصادر عن SFC في 26 يناير 2017 ، ويحدد المجالات الرئيسية تثير القلق من أن SFC قد حددت في مراجعتها لأنظمة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لبعض الشركات المرخصة. بيان الإجراءات التأديبية متاح على موقع SFC الإلكتروني آخر تحديث 12 أبريل 2017