Securities and Futures Commission of Hong Kong

Ang Zhengxing International Futures Co., Ltd. ay pinagsabihan at pinagmulta ng 3 milyong yuan ng China Securities Regulatory Commission dahil sa paggawa ng mga kakulangan sa internal control sa paglaban sa money laundering Abril 12, 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (na kilala ngayon bilang Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) Siya ay pinagsabihan at pinagmulta ng $3 milyon ng Securities and Futures Commission (SFC) dahil sa hindi pagtupad sa mga kinakailangan sa regulasyon laban sa money laundering kapag humahawak ng mga paglilipat ng pondo ng third-party (Tandaan 1). Napag-alaman sa pagsisiyasat ng Securities Regulatory Commission na ginawa ni Rifa ang mga sumusunod na kakulangan sa paghawak ng mga third-party na deposito at paglilipat mula Enero hanggang Hulyo 2014, na nagpapahiwatig na hindi ito gumawa ng sapat na mga hakbang upang mabawasan ang panganib ng money laundering: Pagkabigong makakuha ng wastong nakasulat na mga tagubilin mula sa mga customer at i-verify ang pagkakakilanlan ng ikatlong partido (Tandaan 2); Pagkabigong gumawa ng sapat na mga katanungan tungkol sa mga deposito ng third party at panatilihin ang mga wastong talaan ng mga nauugnay na natuklasan (Tandaan 3); Ang proseso ng pag-apruba ay epektibo; hindi ito nagbigay ng sapat na anti-pera pagsasanay sa laundering sa mga tauhan nito; at wala itong sapat at epektibong tungkulin sa pagsunod sa lugar. Isinasaalang-alang ng SFC na nilabag ni Rifa ang tungkulin nitong gawin ang lahat ng makatwirang hakbang upang matiyak na may naaangkop na mga pananggalang upang maiwasan ang money laundering at mga panganib sa pagpopondo ng terorista na nauugnay sa mga paglilipat ng pondo ng third party. Kasama sa mga responsibilidad ang paggawa ng mga naaangkop na pagtatanong upang matiyak na ang mga paglilipat ng pondo ng third party ay naaayon sa kilalang lehitimong negosyo ng kliyente, pagpapanatili ng mga talaan ng mga naturang pagtatanong, epektibong pagpapatupad ng mga panloob na patakaran upang maiwasan ang money laundering at pagpopondo ng terorista, at ipaalam ito sa patakaran ng kawani. Napag-alaman pa ng SFC na minsang nilabag ni Rifa ang Mga Panuntunan ng Securities and Futures (Pera ng Kliyente) sa pamamagitan ng paglilipat ng halaga ng pera mula sa account ng kliyente sa isa sa mga responsableng opisyal (Tandaan 4). Sa pagtukoy sa aksyong pandisiplina sa itaas, isinaalang-alang ng SFC na ang Rifa: ay gumawa ng mga ex post facto na aksyon upang itama ang mga kakulangan sa panloob na kontrol nito; nagpakita ng pakikipagtulungan sa SFC sa paglutas ng aksyong pandisiplina; ay sumang-ayon na makipag-ugnayan sa isang independiyenteng katawan ng pagsusuri upang repasuhin ang mga panloob na kontrol nito, mga hakbang, at walang dating rekord ng pagdidisiplina. End note: Ang Rifa ay lisensyado na ipagpatuloy ang negosyo ng Type 2 (dealing in futures contracts) regulated activity sa ilalim ng Securities and Futures Ordinance. Noong Abril 2003, sa ilalim ng seksyon 399 ng SFO, naglabas ang SFC ng mga panukalang pinamagatang "Mga Panukala sa Pagpapahusay ng Kakayahang Pagsunod ng Mga Kumpanya sa Mga Panuntunan ng Securities and Futures (Mga Seguridad ng Kliyente) at ang Mga Panuntunan sa Pagkontrol at Mga Pamamaraan ng Securities and Futures (Pera ng Kliyente) ", ang talata 2 kung saan ay nagsasaad na ang mga lisensyadong korporasyon ay kinakailangan na hilingin sa kanilang mga kliyente na magbigay ng nakasulat na mga tagubilin (maliban sa pagbili at pagbebenta ng mga order) na may kaugnayan sa lahat ng mga transaksyon sa pagitan nila at ng korporasyon. Ang nakasulat na tagubilin ay dapat pirmahan ng kliyente at dapat suriin ng korporasyon na ang pirma ay pareho sa nilalaman ng mga dokumento ng pagbubukas ng account ng kliyente na itinatago ng korporasyon. Kung saan ang anumang tagubilin ay nagsasangkot ng appointment ng isang ikatlong partido upang kumilos sa ngalan ng kliyente, ang lisensyadong korporasyon ay dapat na patunayan ang pagkakakilanlan ng ikatlong partido na tinukoy. Ayon sa mga talata 5.10 at 5.11 ng Mga Alituntunin sa Paglaban sa Money Laundering at Counter-Terrorist Financing, Bersyon 2, ang mga lisensyadong korporasyon ay kinakailangang suriin at magtanong sa background, layunin at mga pangyayari ng kumplikado, malaki o hindi pangkaraniwang mga transaksyon; Ang mga natuklasan at resulta ay dapat na dokumentado sa pamamagitan ng pagsulat upang tulungan ang mga kaugnay na awtoridad. Ang Seksyon 5(3) ng Mga Panuntunan sa Securities and Futures (Pera ng Kliyente) ay nagsasaad na ang isang lisensyadong korporasyon ay hindi magbabayad ng anumang pera ng kliyente sa sinuman sa mga empleyado nito, ngunit kung ang empleyado ay ang may-katuturang kliyente at ang pera ng kliyente ay hawak sa ngalan niya Ilang ay mga eksepsiyon. Ang mga lisensyadong korporasyon ay dapat sumangguni sa "Circular to Licensed Corporations and Associated Entities - Anti-Money Laundering/Cerrorist Financing - Compliance with the Anti-Money Laundering/Terrorist Financing Requirements" na inisyu ng SFC noong 26 January 2017, It set out the main areas ng pag-aalala na tinukoy ng SFC sa pagsusuri nito sa mga rehimeng AML/CFT ng ilang mga lisensyadong korporasyon. Available ang Disciplinary Action Statement sa website ng SFC Huling na-update noong Abril 12, 2017