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National Futures Association
año 1982Regulado por el gobierno
National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.
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Resumen de divulgación
- Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
- Tiempo de divulgación 2021-10-28
- Monto de la multa $ 140,000.00 USD
- Motivo del castigo se basa en una Queja emitida por el BCC y una oferta de conciliación presentada por Freight, en la que ni admitió ni negó las alegaciones.
Detalles de divulgación
NFA ordena a Londres, Reino Unido, presentar al corredor Freight Investor Services Limited a pagar una multa de $ 140,000
Para publicación inmediata 28 de octubre de 2021 Para obtener más información, comuníquese con: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA ordena Londres, Reino Unido presentando el corredor Freight Investor Services Limited pagará una multa de $140 000 28 de octubre de Chicago: la NFA ordenó a Freight Investor Services Limited (Freight), un corredor de presentación miembro de la NFA ubicado en Londres, Reino Unido, que pague una multa de $140 000. La Decisión, emitida por el Comité de Conducta Comercial (BCC) de la NFA, se basa en una Queja emitida por el BCC y una oferta de acuerdo presentada por Freight, en la que ni admitió ni negó las acusaciones. El Comité encontró que Freight no mantuvo registros completos, completos y sistemáticos de todas las transacciones relacionadas con el negocio de Freight de negociar intereses en productos básicos. El Comité también encontró que Freight permitió que una persona no registrada actuara como una persona asociada sin estar registrada en tal capacidad y como Asociado de la NFA. El texto completo de la Demanda y la Decisión se puede ver en el sitio web de la NFA.
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria
