Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Services Agency (FSA) ay nangangasiwa sa lahat ng mga nagbibigay ng serbisyo sa pananalapi, kabilang ang mga Forex broker, sa Japan. Ang pinakahuling layunin ng FSA ng Japan ay upang mapanatili ang sistema ng pinansyal ng bansa at matiyak ang katatagan nito. May pananagutan din ito sa pagprotekta sa mga namumuhunan sa seguridad, ng mga tagapangasiwa , at mga depositors. Nakamit nito ang mga layunin nito sa isang iba't ibang mga paraan kabilang ang pagpaplano at paggawa ng patakaran, pangangasiwa ng mga serbisyo pinansyal, pangangasiwa ng mga transaksyon sa seguridad, at pag-inspeksyon sa mga institusyong pampinansyal sa pribadong sektor. Nang unang nilikha ang FSA ay isang katawan lamang ito ng administratibong Gayunpaman, ang mga responsibilidad nito ay pinalawak noong 2001 nang ito ay naging panlabas na kinatawan ng Cabinet Office ng Japan. Kinuha nito ang mga pananagutan ng Komite ng Pananalapi ng Pananalapi, at responsibilidad din para sa nabigo na mga institusyong pinansyal.Today, ang FSA Japan ay ginawang mananagot sa Ministro ng Pananalapi ng Hapon at nasisiyahan sa isang malawak na saklaw ng responsibilidad.

Ibunyag ang broker
Warning Pagsasaayos ng negosyo
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
  • Oras ng pagsisiwalat 2019-05-28
  • Dahilan ng parusa (1) Sitwasyon kung saan kinikilala na ang sistema ng pamamahala ng negosyo na may kaugnayan sa pamamahala ng impormasyon ay hindi sapat (2) Sitwasyon kung saan ang mga pagpapabuti sa mga operasyon ng negosyo ay hindi sapat batay sa mga nakaraang administratibong disposisyon
Mga detalye ng pagsisiwalat

Mga aksyong administratibo laban sa Nomura Securities Co., Ltd. at Nomura Holdings Co., Ltd.

Mayo 28, 2019 Financial Services Agency NOMURA Tungkol sa Administrative Actions against Co., Ltd. at Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (punong tanggapan: Chuo-ku, Tokyo, corporate number 7010001034881) (mula rito ay tinutukoy bilang "Nomura hd"), at ang Nomura hd Audit Committee tungkol sa ulat na kinakailangan alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 57- 23 ng Financial Instruments and Exchange Law Bilang resulta ng pag-verify batay sa mga resulta ng pagsisiyasat ng espesyal na pangkat ng pagsisiyasat ng mga panlabas na eksperto sa ilalim ng payong (mula rito ay tinutukoy bilang "mga resulta ng panloob na pagsisiyasat"), atbp., Nomura hd at NOMURA Co., Ltd. (Punong tanggapan: Chuo-ku, Tokyo, numero ng korporasyon 6010001074037) (simula dito " NOMURA ”. ), naobserbahan ang mga seryosong problema. 1. NOMURA (1) Sitwasyon kung saan kinikilala na ang sistema ng pamamahala ng negosyo na may kaugnayan sa pamamahala ng impormasyon ay hindi sapat Marso 5, 2019, NOMURA Ang punong strategist na kabilang sa Market Strategy Research Department ay miyembro ng Tokyo Stock Exchange, Inc. (mula rito ay tinutukoy bilang "TSE") ng "round-table conference on market structure, atbp." Tungkol sa pagsusuri ng merkado mga dibisyong pinag-uusapan, impormasyon sa epekto na ipinapalagay na ang pamantayan para sa pagtatalaga at paglabas mula sa mga mataas na ranggo na mga merkado ay malamang na itakda sa isang market capitalization na 25 bilyon yen o higit pang "Impormasyon tungkol sa katayuan ng pagsasaalang-alang") ay nakuha. . Sinabi ng strategist sa parehong araw at sa ika-6 ng susunod na araw, NOMURA Ang impormasyon sa katayuan ng mga talakayan sa Tokyo Stock Exchange patungkol sa istruktura ng merkado sa dalawang kinatawan ng pagbebenta ng Nomura International (Hong Kong) Limited (mula rito ay tinutukoy bilang "nihk"), isang subsidiary sa ibang bansa ng Nomura HD, at isang external fund manager. nakipag-ugnayan. Sa mga sales representative na nakatanggap ng impormasyon, 7 sales representative (isa sa kanila ay isang nihk sales representative) ang nagbigay ng impormasyon sa katayuan ng mga talakayan sa TSE tungkol sa istruktura ng merkado sa hindi bababa sa 33 external na institusyonal na mamumuhunan. Kinilala ang pagkilos ng pangangalap . Bilang karagdagan, ang strategist ay nagpadala ng mga e-mail na nagbibigay-kaalaman sa isang malaking bilang ng mga panlabas na institusyonal na mamumuhunan, kabilang ang pariralang, "Ang threshold ng 25 bilyong yen ay biglang lumitaw." Ang serye ng mga aksyon na ginawa ng miyembro ay tatawagin bilang ang "pag-uugali"). Bagama't ang batas na ito ay hindi lumalabag sa mga batas at regulasyon, ito ay isang pagkilos ng paghingi ng ilang partikular na customer lamang sa pamamagitan ng pagbibigay sa kanila ng impormasyon na may kaugnayan sa katayuan ng mga talakayan sa TSE tungkol sa istruktura ng pamilihan. Kinikilala na ito ay isang pagkilos na maaaring makapinsala ang kredibilidad ng sekswalidad. (a) walang mga regulasyon upang maayos na ayusin ang pag-uugali; Bilang isang empleyado ng isang kumpanya ng seguridad, hindi nila sapat na alam ang mahalagang papel ng isang kumpanya ng seguridad sa pagtiyak ng pagiging patas at walang kinikilingan sa merkado. at (c) ang hindi naaangkop na probisyon ng impormasyon sa mga panlabas na institusyonal na mamumuhunan ay hindi wastong naitatag sa mga tuntunin ng pagsusuri at mga sistema ng pangangasiwa upang maiwasang mangyari ito. Kinikilala na ito ay nangyari bilang Dahil hindi namin alam ang mga pangyayaring ito, NOMURA Kinikilala na ang pangkat ng pamamahala ay hindi sapat na nagsagawa ng epektibong pamamahala at pangangasiwa ng sistema ng pamamahala ng impormasyon, at na ang sistema ng pamamahala ng negosyo ay hindi sapat. (2) Hindi sapat na mga pagpapabuti sa mga pagpapatakbo ng negosyo batay sa mga nakaraang administratibong disposisyon NOMURA pagkakatulad sa 2012 capital increase insider case, na nakatanggap ng administrative disposition. Batay sa administratibong disposisyon, NOMURA Bagama't sinusuri ng kumpanya ang internal control system nito, kabilang ang pamamahala ng impormasyon, at nagtatrabaho upang palakasin at tiyakin ang propesyonal na etika ng empleyado, (a) Sa isang survey ng kamalayan ng empleyado na isinagawa ng Nomura HD, nalaman na ang pagsunod ay limitado sa pagsunod sa mga batas at mga regulasyon, at ang batas na ito Sa liwanag ng katotohanan na mayroong ilang mga opinyon na sinusuri na walang problema, ngunit ito ay nakumpirma, kinikilala na ang masusing kamalayan ng pagsunod sa lahat ng mga empleyado ay hindi sapat, at na ang pagpapabuti ng hindi sapat ang pagpapatakbo ng negosyo. magawa. Gaya ng nabanggit sa itaas, NOMURA Dahil hindi sapat ang business management system at internal control system, kinakailangan kung posible na mag-order ng mga kinakailangang hakbang upang mapabuti ang katayuan ng mga operasyon ng negosyo alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act. Tungkol sa katayuan ng mga pagpapatakbo ng negosyo, kapag ito ay itinuturing na kinakailangan at naaangkop para sa pampublikong interes o proteksyon ng mamumuhunan. 2. Nomura hd Nagpasya ang Lupon ng mga Direktor ng Nomura hd na gumawa ng mga naaangkop na hakbang upang matugunan ang mga isyu na dapat pagtutulungan ng grupo na tugunan, tulad ng pagrepaso sa sistema ng pamamahala ng impormasyon at pagpapalakas at pagpapatupad ng propesyonal na etika ng mga empleyado, batay sa mga aral na natutunan mula sa ang kaso ng insider increase sa kapital noong 2012. Dapat ay naisakatuparan ang tungkulin ng pamamahala ng negosyo ng Grupo, ngunit hindi sapat ang mga pagsisikap nito. Gaya ng nabanggit sa itaas, hindi sapat ang pamamahala ng grupo ng Nomura hd. Sa liwanag ng katayuan ng mga pagpapatakbo ng negosyo ng Designated Parent Company, ito ay itinuring na nasa ilalim ng mga kinakailangan para sa kaso kung saan posibleng mag-order sa Pangalawa. Mula sa itaas, ngayon NOMURA at Nomura HD, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa. 1. NOMURA Isang business improvement order batay sa Article 51 ng Financial Instruments and Exchange Act laban sa kumpanya Upang matiyak ang maayos at naaangkop na mga operasyon ng negosyo, ipatupad ang mga sumusunod. (1) Linawin kung saan nakasalalay ang responsibilidad, kabilang ang sa pamamahala, batay sa disposisyong pang-administratibong ito. (2) Bilang tugon sa mga rekomendasyon sa ulat ng panloob na pagsisiyasat NOMURA At magbalangkas at magsumite ng isang detalyadong plano sa pagpapabuti para sa mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit na binuo ng Nomura hd. Bilang karagdagan, tiyakin ang pagpapatupad at pagtatatag ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit batay sa plano ng pagpapabuti. (3) Pana-panahong iulat ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit. (4) Regular na i-verify ang bisa ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at iulat ang mga resulta ng pag-verify. Kung ang anumang mga item ay nakitang hindi sapat bilang resulta ng pag-verify, ang dahilan at patakaran sa pagpapabuti ay dapat iulat. (5) Tungkol sa (1) hanggang (4) sa itaas, ang huling araw para sa unang ulat ay sa Hunyo 4, 2019 (Martes), at dapat isumite kasama ng Nomura hd. Pagkatapos noon, ang deadline ay dapat sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagtatapos ng quarter. Anuman ang deadline sa itaas, ang mga ulat ay dapat isumite kung kinakailangan. 2. Business improvement order na ibinigay sa Nomura HD batay sa Article 57-19, Paragraph 1 ng Financial Instruments and Exchange Law NOMURA Upang matiyak ang maayos at angkop na operasyon ng negosyo nito, ang mga sumusunod ay dapat ipatupad. (1) Linawin kung saan nakasalalay ang responsibilidad, kabilang ang sa pamamahala, batay sa disposisyong pang-administratibong ito. (2) Nomura hd at NOMURA Bumuo at magsumite ng isang detalyadong plano sa pagpapabuti para sa mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit na binuo ng . Bilang karagdagan, tiyakin ang pagpapatupad at pagtatatag ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit batay sa plano ng pagpapabuti. (3) Pana-panahong iulat ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit. (4) Regular na i-verify ang bisa ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at iulat ang mga resulta ng pag-verify. Kung ang anumang mga item ay nakitang hindi sapat bilang resulta ng pag-verify, ang dahilan at patakaran sa pagpapabuti ay dapat iulat. (5) Tungkol sa (1) hanggang (4) sa itaas, ang huling araw para sa unang ulat ay Hunyo 4, 2019 (Martes), NOMURA isumite kasama ng Pagkatapos noon, ang deadline ay dapat sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagtatapos ng quarter. Anuman ang deadline sa itaas, ang mga ulat ay dapat isumite kung kinakailangan.
Tingnan ang orihinal
dugtong

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon

Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com