WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Warning Penyesuaian bisnis
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2019-05-28
  • Alasan hukuman (1) Situasi di mana diketahui bahwa sistem manajemen bisnis yang terkait dengan manajemen informasi tidak memadai (2) Situasi di mana perbaikan dalam operasi bisnis tidak cukup berdasarkan disposisi administratif masa lalu
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap Nomura Securities Co., Ltd. dan Nomura Holdings Co., Ltd.

28 Mei 2019 Badan Jasa Keuangan NOMURA Mengenai Tindakan Administratif terhadap Co., Ltd. dan Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (kantor pusat: Chuo-ku, Tokyo, nomor perusahaan 7010001034881) (selanjutnya disebut "Nomura hd"), dan Komite Audit Nomura hd mengenai laporan yang diperlukan sesuai dengan ketentuan Pasal 57- 23 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran Sebagai hasil verifikasi berdasarkan hasil investigasi tim investigasi khusus oleh ahli eksternal di bawah payung (selanjutnya disebut "hasil investigasi internal"), dll., Nomura hd and NOMURA Co., Ltd. (Kantor pusat: Chuo-ku, Tokyo, nomor perusahaan 6010001074037) (selanjutnya disebut " NOMURA ”. ), masalah serius diamati. 1. NOMURA (1) Situasi dimana sistem manajemen bisnis yang terkait dengan manajemen informasi tidak memadai 5 Maret 2019, NOMURA Kepala ahli strategi dari Departemen Riset Strategi Pasar adalah anggota dari Tokyo Stock Exchange, Inc. (selanjutnya disebut sebagai "TSE") "konferensi meja bundar tentang struktur pasar, dll." Mengenai tinjauan pasar divisi yang sedang dibahas, informasi yang menyatakan bahwa kriteria untuk penunjukan dan keluar dari pasar berperingkat tinggi kemungkinan akan ditetapkan pada kapitalisasi pasar 25 miliar yen atau lebih "Informasi mengenai status pertimbangan") diperoleh . Ahli strategi mengatakan pada hari yang sama dan pada tanggal 6 hari berikutnya, NOMURA Informasi tentang status diskusi di Bursa Efek Tokyo mengenai struktur pasar kepada dua perwakilan penjualan Nomura International (Hong Kong) Limited (selanjutnya disebut "nihk"), anak perusahaan Nomura HD di luar negeri, dan satu manajer dana eksternal. dikomunikasikan. Dari perwakilan penjualan yang menerima informasi tersebut, 7 perwakilan penjualan (salah satunya adalah perwakilan penjualan nihk) memberikan informasi tentang status diskusi di TSE mengenai struktur pasar kepada setidaknya 33 investor institusi eksternal. . Selain itu, ahli strategi telah mengirim email informasi ke sejumlah besar investor institusional eksternal, termasuk frasa, "Ambang batas 25 miliar yen tiba-tiba muncul." Serangkaian tindakan yang diambil oleh anggota akan disebut sebagai "mengadakan"). Meskipun tindakan tersebut tidak melanggar peraturan perundang-undangan, namun merupakan tindakan untuk meminta pelanggan tertentu saja dengan memberikan informasi terkait status diskusi di TSE mengenai struktur pasar, yang diakui dapat merugikan secara signifikan. kredibilitas seksualitas. (a) tidak ada peraturan yang mengatur dengan baik perilaku tersebut; Sebagai pegawai perusahaan efek, mereka tidak cukup menyadari peran penting perusahaan efek dalam menjamin keadilan dan ketidakberpihakan di pasar, dan (c) ketentuan yang tidak tepat informasi kepada investor institusi eksternal belum terbentuk dengan baik dalam hal sistem pemeriksaan dan pengawasan untuk mencegah hal tersebut terjadi. Mengingat bahwa kami tidak menyadari keadaan ini, NOMURA Diakui bahwa tim manajemen tidak cukup melakukan manajemen dan pengawasan yang efektif terhadap sistem manajemen informasi, dan sistem manajemen bisnis tidak memadai. (2) Perbaikan yang tidak memadai dalam operasi bisnis berdasarkan disposisi administratif masa lalu NOMURA mirip dengan kasus insider peningkatan modal 2012, yang menerima disposisi administratif. Berdasarkan sifat administratifnya, NOMURA Meskipun perusahaan telah mengkaji sistem pengendalian internalnya, termasuk pengelolaan informasi, dan berupaya untuk memperkuat dan memastikan etika profesional karyawan, (a) Dalam survei kesadaran karyawan yang dilakukan oleh Nomura HD, ditemukan bahwa kepatuhan terbatas pada kepatuhan terhadap undang-undang dan peraturan, dan bahwa tindakan ini Mengingat adanya beberapa pendapat yang menilai bahwa tidak ada masalah, tetapi telah dikonfirmasi, diakui bahwa kesadaran kepatuhan yang menyeluruh di antara semua karyawan tidak cukup, dan bahwa peningkatan operasi bisnis tidak mencukupi. Seperti disebutkan di atas, NOMURA Karena sistem pengelolaan usaha dan sistem pengendalian intern tidak mencukupi, maka merupakan persyaratan bila memungkinkan untuk memerintahkan langkah-langkah yang diperlukan untuk meningkatkan status kegiatan usaha sesuai dengan ketentuan Pasal 51 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. kegiatan usaha, apabila dipandang perlu dan tepat untuk kepentingan umum atau perlindungan penanam modal. 2. Nomura hd Dewan Direksi Nomura hd memutuskan untuk mengambil langkah-langkah yang tepat untuk mengatasi masalah-masalah yang harus ditangani bersama oleh grup, seperti meninjau sistem manajemen informasi dan memperkuat serta menegakkan etika profesional karyawan, berdasarkan pelajaran yang diperoleh dari kasus insider peningkatan modal 2012. Fungsi manajemen bisnis Grup seharusnya dilakukan, tetapi upayanya tidak cukup. Seperti disebutkan di atas, manajemen grup Nomura hd tidak mencukupi Mengingat status operasi bisnis Perusahaan Induk Yang Ditunjuk, dianggap termasuk dalam persyaratan untuk kasus di mana dimungkinkan untuk memesan Kedua. Dari atas, hari ini NOMURA dan Nomura HD, tindakan administratif berikut diambil. 1. NOMURA Perintah peningkatan bisnis berdasarkan Pasal 51 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Pertukaran terhadap perusahaan Untuk memastikan operasi bisnis yang sehat dan tepat, terapkan hal-hal berikut. (1) Memperjelas letak tanggung jawab, termasuk tanggung jawab manajemen, berdasarkan disposisi administratif ini. (2) Menanggapi rekomendasi dalam laporan investigasi internal NOMURA Dan merumuskan dan menyerahkan rencana perbaikan rinci untuk tindakan pencegahan kekambuhan yang dirumuskan oleh Nomura hd. Selain itu, memastikan penerapan dan penetapan tindakan pencegahan kekambuhan berdasarkan rencana perbaikan. (3) Melaporkan secara berkala status pelaksanaan tindakan pencegahan kekambuhan. (4) Secara teratur memverifikasi efektivitas tindakan pencegahan kekambuhan dan melaporkan hasil verifikasi. Jika ada item yang ditemukan tidak memadai sebagai hasil dari verifikasi, alasan dan kebijakan perbaikan harus dilaporkan. (5) Berkenaan dengan (1) sampai (4) di atas, batas waktu pelaporan pertama adalah tanggal 4 Juni 2019 (Selasa), dan disampaikan bersama-sama dengan Nomura hd. Setelah itu, batas waktu adalah dalam waktu 15 hari setelah akhir kuartal. Terlepas dari tenggat waktu di atas, laporan harus diserahkan sesuai kebutuhan. 2. Perintah peningkatan bisnis dikeluarkan untuk Nomura HD berdasarkan Pasal 57-19, Paragraf 1 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran NOMURA Untuk memastikan operasi bisnis yang sehat dan tepat, hal-hal berikut harus diterapkan. (1) Memperjelas letak tanggung jawab, termasuk tanggung jawab manajemen, berdasarkan disposisi administratif ini. (2) Nomura hd dan NOMURA Merumuskan dan menyerahkan rencana perbaikan rinci untuk tindakan pencegahan kekambuhan yang dirumuskan oleh . Selain itu, memastikan penerapan dan penetapan tindakan pencegahan kekambuhan berdasarkan rencana perbaikan. (3) Melaporkan secara berkala status pelaksanaan tindakan pencegahan kekambuhan. (4) Secara teratur memverifikasi efektivitas tindakan pencegahan kekambuhan dan melaporkan hasil verifikasi. Jika ada item yang ditemukan tidak memadai sebagai hasil dari verifikasi, alasan dan kebijakan perbaikan harus dilaporkan. (5) Sehubungan dengan (1) sampai (4) di atas, batas waktu pelaporan pertama adalah tanggal 4 Juni 2019 (Selasa), NOMURA diajukan bersama-sama dengan Setelah itu, batas waktu adalah dalam waktu 15 hari setelah akhir kuartal. Terlepas dari tenggat waktu di atas, laporan harus diserahkan sesuai kebutuhan.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com