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Financial Conduct Authority
वर्ष 2013सरकार द्वारा नियामक
वित्तीय आचरण प्राधिकरण (FCA) यूनाइटेड किंगडम में एक वित्तीय नियामक निकाय है, लेकिन यह यूके सरकार से स्वतंत्र रूप से संचालित होता है, और वित्तीय सेवा उद्योग के सदस्यों को शुल्क देकर वित्तपोषित किया जाता है। 19 दिसंबर 2012 को, वित्तीय सेवा अधिनियम 2012 को शाही स्वीकृति मिली, और यह 1 अप्रैल 2013 से लागू हुआ। इस अधिनियम ने वित्तीय सेवाओं के लिए एक नया नियामक ढांचा तैयार किया और वित्तीय सेवा प्राधिकरण को समाप्त कर दिया। एफसीए उपभोक्ताओं को सेवाएं प्रदान करने वाली वित्तीय फर्मों को नियंत्रित करता है और यूनाइटेड किंगडम में वित्तीय बाजारों की अखंडता को बनाए रखता है। यह खुदरा और थोक वित्तीय सेवा फर्मों द्वारा आचरण के नियमन पर केंद्रित है।
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प्रकटीकरण सारांश
- प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
- प्रकटीकरण समय 2018-09-27
- जुर्माना राशि $ 474,235.00 USD
- सजा का कारण यह अंतिम नोटिस ट्रेडिंग फर्म क्षेत्र में बाजार संरक्षण और बाजार के दुरुपयोग से संबंधित सिद्धांत 3 के उल्लंघनों को संदर्भित करता है। हमने जुर्माना लगाया। वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) ने आज संबंधित निर्णय नोटिस प्रकाशित किया है Linear निवेश सीमित। Linear अपने मामलों को जिम्मेदारी से और प्रभावी ढंग से व्यवस्थित करने और नियंत्रित करने के लिए उचित देखभाल करने में विफल रहा ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि बाजार के दुरुपयोग के संभावित उदाहरणों का पता लगाया जा सके और रिपोर्ट की जा सके। विफलता 14 जनवरी 2013 से 9 अगस्त 2015 तक हुई। Linear पेनल्टी का मामला अपर ट्रिब्यूनल को भेजा है।
प्रकटीकरण विवरण
वित्तीय आचरण प्राधिकरण संबंधित निर्णय नोटिस प्रकाशित करता है Linear निवेश सीमित
Linearनोटिस में दिए गए तथ्यों के साथ-साथ पहचाने गए उल्लंघनों के लिए दायित्व पर सहमत हुए हैं। यह लगाए गए दंड का विवाद करता है और दंड के मुद्दे को ऊपरी न्यायाधिकरण को संदर्भित करता है। ऊपरी ट्रिब्यूनल यह निर्धारित करेगा कि एफसीए के लिए क्या (यदि कोई हो) उचित कार्रवाई है, और मामले को एफसीए को ऐसे निर्देशों के साथ भेज देगा जो ट्रिब्यूनल उचित समझे। अगस्त 2015 से पहले, Linear इसकी प्रत्यक्ष बाजार पहुंच (डीएमए) के माध्यम से किए गए व्यापार की सीमित मैनुअल निगरानी थी। जब Linear का व्यवसाय मॉडल बदल गया और ट्रेडिंग वॉल्यूम में वृद्धि हुई इस मैनुअल निरीक्षण ने पर्याप्त निगरानी प्रदान नहीं की। नवंबर 2014 तक, Linear गलती से माना जाता है कि यह दलालों द्वारा किए गए व्यापार-पश्चात निगरानी पर भरोसा कर सकता है जिसके माध्यम से यह लेनदेन निष्पादित करता है। एफसीए अपने निर्णय नोटिस में स्पष्ट करता है कि £409,300 का जुर्माना लगाया जाना चाहिए Linear 14 जनवरी 2013 और 9 अगस्त 2015 के बीच बाजार के दुरुपयोग की संभावित घटनाओं का पता लगाने और रिपोर्ट करने के संबंध में पर्याप्त जोखिम प्रबंधन प्रणालियों के साथ जिम्मेदारी और प्रभावी ढंग से अपने मामलों को व्यवस्थित और नियंत्रित करने के लिए उचित देखभाल करने में विफल रहने के सिद्धांत 3 के उल्लंघन के लिए। Linear एक अधिकृत फर्म है जो अपने ग्राहकों को कई ब्रोकरेज सेवाएं प्रदान करती है, जिसमें इलेक्ट्रॉनिक डीएमए के माध्यम से व्यापार निष्पादन तक पहुंच शामिल है। किसी भी अन्य दलाल के साथ के रूप में, के भीतर निहित Linear का व्यवसाय जोखिम था कि ग्राहक बाजार का दुरुपयोग कर सकते हैं। Linear अपने पास उपलब्ध जानकारी और इसके परिप्रेक्ष्य के आधार पर अपनी अलग निगरानी करने की आवश्यकता की सराहना नहीं की। ब्रोकर की निगरानी पर यह निर्भरता गलत थी। नवंबर 2014 में, Linear अपनी स्वयं की व्यापार-पश्चात निगरानी प्रणाली की आवश्यकता के बारे में जागरूक हो गया और एक स्वचालित प्रणाली के स्रोत और कार्यान्वयन के लिए कदम उठाए। हालांकि, यह 10 अगस्त 2015 तक नहीं था Linear उल्लंघन को दूर करने के लिए प्रभावी प्रणालियाँ थीं। एफसीए के लिए बाजार के दुरुपयोग से निपटना एक प्राथमिकता है और फर्मों से यह सुनिश्चित करने के लिए अपनी भूमिका निभाने की उम्मीद की जाती है कि वे हर समय बाजार के दुरुपयोग के जोखिमों की पहचान और प्रबंधन करने में सक्षम हैं, जिनसे वे उजागर हुए हैं। इसके अभिन्न अंग के रूप में, फर्मों को यह पहचानने की आवश्यकता है कि बाजार के दुरुपयोग का संदेह करने के लिए उचित आधार कहां हैं और एफसीए को रिपोर्ट जमा करें। बाजार के दुरुपयोग का पता लगाने में एफसीए के लिए संदिग्ध लेनदेन रिपोर्ट (एसटीआर) और संदिग्ध लेनदेन और ऑर्डर रिपोर्ट (स्टोर्स) महत्वपूर्ण खुफिया जानकारी हैं। आंशिक रूप से लड़े गए मामलों के लिए शुरू की गई नई प्रक्रिया के तहत पूरा होने वाला यह पहला मामला है। यह जांच के तहत फर्मों या व्यक्तियों को मामले के कुछ तत्वों से सहमत होने और दूसरों से लड़ने की अनुमति देता है। इसका मतलब है कि वे अभी भी लगाए गए किसी भी दंड पर 30% तक की छूट के लिए पात्र हैं। इस मामले में, Linear सहमत तथ्य और दायित्व, लेकिन निर्णय नोटिस में निर्धारित दंड के स्तर का विरोध करें। इस छूट के बिना, जुर्माना £584,700 होता।
मूल देखें
एनेक्स
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