Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग की अनुशासनात्मक कार्रवाई प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: फरवरी 5, 2013 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 11203549191 जुर्माना प्राप्तकर्ता: 大展證券股份有限公司 लाभकारी उद्यम एकीकृत संख्या: 22955802 पता: 17वीं मंजिल, 17वीं मंजिल, दूसरी मंजिल, तीसरी मंजिल, नंबर 17, सेक्शन 1, चेंगडे रोड, ताइपे शहर प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: ली ○○ पता: नंबर 17, सेक्शन 1, चेंगडे रोड, ताइपे सिटी तल, तल 17-1, तल 2, और तल 3। उद्देश्य: प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार। अधिनियम, दंडित व्यक्ति पर NT$540,000 का जुर्माना लगाया जाएगा। तथ्य: चैंबर ऑफ कॉमर्स के निरीक्षण ब्यूरो ने 16 फरवरी, 2020 से 6 मार्च, 2020 तक सजा के अधीन व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया। यह पाया गया कि व्यवसाय कर्मियों ने कंपनी के निदेशक द्वारा फोन के अनधिकृत उपयोग को स्वीकार किया। ग्राहकों की ओर से आदेश, और दंड के अधीन व्यक्ति ने स्व-संचालित विभाग की दैनिक सुबह की बैठकों में भाग लेने वाले निदेशकों को हितों के टकराव की समीक्षा में शामिल नहीं किया है, इसके अलावा अन्य द्वारा निर्देशित लेनदेन को निष्पादित करने के लिए कोई नियंत्रण उपाय नहीं हैं वरिष्ठ ग्राहक फोन पर, और वरिष्ठ ग्राहकों को उच्च जोखिम वाले उत्पादों का व्यापार करने के लिए किसी लेनदेन घोषणा की आवश्यकता नहीं है। बाहरी कर्मियों के लिए दूरस्थ कनेक्शन प्रबंधन मानकों को स्थापित करने और संदर्भ के लिए निरीक्षण डेटा को बनाए रखने में विफलता, व्यक्तिगत डेटा फ़ाइल सुरक्षा रखरखाव योजना तैयार करने में विफलता और व्यवसाय समाप्ति के बाद व्यक्तिगत डेटा प्रसंस्करण के तरीके, व्यक्तिगत डेटा प्रबंधन इकाई स्थापित करने और नियमित रूप से निदेशक मंडल को स्व-मूल्यांकन रिपोर्ट प्रस्तुत करने में विफलता, जैसे कि इसके द्वारा अधिकृत प्रबंधन विभाग का समाधान या अनुमोदन और नियमित रूप से जांच करने में विफलता। और रखे गए व्यक्तिगत डेटा की वर्तमान स्थिति की पुष्टि करें जिससे पता चलता है कि दंडित होने वाले व्यक्ति ने अपनी पर्यवेक्षी और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा नहीं किया है और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू नहीं किया है, और सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 1 का उल्लंघन किया है। अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2, और अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 22. कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा; अनुच्छेद 37, पैराग्राफ 22 उसी कानून में यह निर्धारित किया गया है कि प्रतिभूति व्यवसाय संचालित करने वाली प्रतिभूति फर्में किसी अन्य आचरण में शामिल नहीं होंगी जो प्रतिभूति प्रबंधन कानूनों या विनियमों का उल्लंघन करती हैं जो आयोग द्वारा आवश्यक या निषिद्ध हैं। अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के प्रावधानों के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर एनटी$240,000 से कम का जुर्माना नहीं लगाया जाएगा। NT$4.8 मिलियन से अधिक (10 मई, 2020 के बाद 30)। 10,000 युआन से कम नहीं लेकिन 6 मिलियन युआन से अधिक का जुर्माना)। 2. एसोसिएशन ने 16 फरवरी 2012 से 6 मार्च 2012 तक दंडित किए जा रहे व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया और पाया कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1) 12 जनवरी को कंपनी के निदेशक झू ○○ , 2012 और 13 तारीख को, एक ग्राहक जिसने उसे एजेंट के रूप में कार्य करने के लिए अधिकृत नहीं किया था, उसने फोन पर ऑर्डर दिया। विक्रेता झांग ○○ ने फिर भी ऑर्डर स्वीकार कर लिया और सत्ता में आमने-सामने की नियुक्ति के रूप में लेनदेन विधि का चयन किया वकील का। निदेशक और विक्रेता के आचरण ने क्रमशः प्रतिभूति फर्म के प्रभारी व्यक्ति और विक्रेता के नियमों का उल्लंघन किया। व्यापार कार्मिक प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 18, अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 17 और अनुच्छेद 20 में कहा गया है कि व्यक्ति सज़ा ने प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2 और अनुच्छेद 37, अनुच्छेद 22 के प्रावधानों का उल्लंघन किया। (2) कंपनी के निदेशक झू ○○ ने स्व-संचालित विभाग की दैनिक सुबह की बैठक में भाग लिया। बैठक की सामग्री शेयर बाजार की स्थिति और उपलब्ध निवेश लक्ष्यों की जानकारी थी, लेकिन इसे हितों के टकराव की समीक्षा में शामिल नहीं किया गया था। उदाहरण के लिए, 2011 में निदेशक झू ○○ के खाते और एक ही दिन में स्व-संचालित खाते में एक ही स्टॉक के कुल 95 लेनदेन खरीदे और बेचे गए, जो CA-11210 के प्रावधानों का उल्लंघन है "सौंपा गया व्यापार और प्रतिभूति फर्मों की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली की मानक विशिष्टता के लेनदेन संचालन" (6)। (3) बुजुर्ग ग्राहकों की उपभोक्ता सुरक्षा को संभालना, फोन पर बुजुर्ग ग्राहकों के अलावा अन्य लोगों द्वारा निर्देशित लेनदेन के निष्पादन के लिए नियंत्रण उपाय तैयार करने में विफल होना, और उच्च जोखिम वाली वस्तुओं का व्यापार करने वाले बुजुर्ग ग्राहकों के लिए लेनदेन घोषणाएं एकत्र करने में विफल होना, "का उल्लंघन करना" चीन गणराज्य के प्रतिभूति वाणिज्य" के अनुच्छेद 9 और 10 "ट्रेड एसोसिएशन के प्रतिभूति डीलरों द्वारा बुजुर्ग ग्राहकों को प्रदान की जाने वाली वित्तीय सेवाओं के लिए स्व-नियामक संहिता"। (4) सूचना सुरक्षा संचालन का प्रबंधन, इंटरनेट के माध्यम से कंपनी के आंतरिक सिस्टम में लॉग इन करने के लिए बाहरी कर्मियों के लिए दूरस्थ कनेक्शन प्रबंधन मानकों को स्थापित करने में विफलता, और प्रतिभूति फर्मों के आंतरिक नियंत्रण प्रणाली मानकों के उल्लंघन का पता लगाने के लिए भविष्य के संदर्भ के लिए निरीक्षण डेटा को बनाए रखना। मानक सीसी-17010 "नेटवर्क सुरक्षा प्रबंधन" (1) 8. विनियम। (5) व्यक्तिगत डेटा सुरक्षा रखरखाव कार्यों को संभालना, व्यवसाय समाप्ति के बाद व्यक्तिगत डेटा फ़ाइल सुरक्षा रखरखाव योजना और व्यक्तिगत डेटा प्रसंस्करण विधियों को तैयार करने में विफल होना, व्यक्तिगत डेटा प्रबंधन इकाई स्थापित करने में विफल होना और नियमित रूप से निदेशक मंडल को स्व-मूल्यांकन रिपोर्ट प्रस्तुत करना समाधान के लिए या इसके प्राधिकरण के साथ प्रबंधन विभाग द्वारा अनुमोदन, और रखे गए व्यक्तिगत डेटा की वर्तमान स्थिति की नियमित जांच और पुष्टि करने में विफलता व्यक्तिगत डेटा फ़ाइल सुरक्षा रखरखाव के अनुच्छेद 3, आइटम 1, अनुच्छेद 15 और अनुच्छेद 4 का उल्लंघन है। एसोसिएशन द्वारा नामित गैर-सरकारी एजेंसियों और प्रतिभूति फर्मों के आंतरिक नियंत्रण के लिए उपाय। सिस्टम मानक विशिष्टता CC-18000 "एक्सेस कंट्रोल" (5) विनियम। 3. उपर्युक्त कमियाँ दर्शाती हैं कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति अपनी पर्यवेक्षी और प्रबंधन जिम्मेदारियों को पूरा करने में विफल रहा और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा। उसने प्रतिभूतियों के अनुच्छेद 2, आइटम 2 और अनुच्छेद 37, आइटम 22 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है डीलर प्रबंधन नियम। नियमों के अनुपालन में प्रतिभूतियों का लेनदेन करते समय, अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 में कहा गया है कि सज़ा इच्छित उद्देश्य के अनुसार होगी। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बनकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: 大展證券股份有限公司 (प्रस्तुत किया जाएगा: प्रतिनिधि, सुश्री ली ○○) प्रति: ताइवान स्टॉक एक्सचेंज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि, श्री लिन ○○), चीन गणराज्य का सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर (प्रतिनिधि, श्री) . चेन ○○), चुंग ह्वा सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन ऑफ द रिपब्लिक ऑफ चाइना (प्रतिनिधि श्री चेन ○○), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (अकाउंटिंग ऑफिस), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (सचिव कार्यालय), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ब्यूरो (सिक्योरिटीज डीलर्स) एसोसिएशन का प्रबंधन समूह)।