Securities and Futures Bureau

वित्तीय पर्यवेक्षी आयोग के सजा आदेश प्राप्तकर्ता: मूल प्रति जारी करने की तिथि: 2 अगस्त 2012 अंक संख्या: वित्तीय प्रबंधन प्रतिभूति जुर्माना संख्या 1120383536 दंडित व्यक्ति: ताइशिन कॉम्प्रिहेंसिव सिक्योरिटीज कं, लिमिटेड लाभ कमाने वाले उद्यमों की एकीकृत संख्या: 23534956 पता: 13वीं मंजिल, नंबर 96, खंड 1, जियानगुओ नॉर्थ रोड, झोंगशान जिला, ताइपे शहर प्रतिनिधि या प्रबंधक का नाम: गुओ ○○ पता: संक्षिप्त उद्देश्य: अनुच्छेद 178-1, पैराग्राफ 1, पैराग्राफ 4 के प्रावधानों के अनुसार आचरण के समय, व्यक्ति प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अधीन होगा। दंडित व्यक्ति पर NT$720,000 का जुर्माना लगाया गया था। तथ्य: आयोग ने अगस्त 2011 में निपटाए जा रहे व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया और पाया कि जिस व्यक्ति का निपटान किया जा रहा था वह परिवर्तनीय बांड परिसंपत्ति विनिमय व्यवसाय में लगा हुआ था और यह पुष्टि नहीं की कि क्या ग्राहक ने इसे दूसरों के नाम पर रखा था और इसे टाल दिया था कानून में निर्धारित ग्राहक प्रतिबद्धता अनुपात की ऊपरी सीमा। ; मूल्य पूछताछ के माध्यम से प्रतिभूति हामीदारी संचालन को संभालते समय, विभिन्न प्लेसमेंट मानकों और अनुपातों के कारण निर्दिष्ट नहीं किए गए थे, और प्लेसमेंट अभी भी उन ग्राहकों को दिया गया था जो कुछ ग्राहक आवश्यकताओं को पूरा नहीं करते थे; हितों वाले निदेशकों से जुड़े मामलों के लिए, इसे निदेशक मंडल को एक चर्चा प्रस्ताव के रूप में प्रस्तुत किया गया था, जिसमें इसके हितों की महत्वपूर्ण सामग्री और इसे वापस लेने या न लेने के कारणों को बताए बिना; की नियुक्ति को संभालते समय सलाहकारों के लिए, पारिश्रमिक की राशि और गणना पद्धति अनुबंध में निर्दिष्ट नहीं की गई थी, और सलाहकार की भागीदारी पर कोई शर्त नहीं थी। हितों के टकराव के लिए प्रक्रियाएं; ग्राहक समीक्षा संचालन को संभालते समय, ग्राहक की भौगोलिक जानकारी पर पूरी तरह से विचार नहीं किया गया, जिससे प्रभावित हुआ ग्राहक के जोखिम स्तर के आकलन की सटीकता; ब्रोकरेज ग्राहक ऑर्डर शुल्क छूट संचालन को संभालते समय, समीक्षा की शर्तों में अत्यधिक ढील दी गई थी; दंड के अधीन व्यक्ति जोखिम प्रबंधन विभाग सीमा से अधिक बाजार जोखिम के लिए नियंत्रण तंत्र और संचालन प्रक्रियाओं को लागू करने में विफल रहा, जो दिखाया गया कि दंडित किए जा रहे व्यक्ति ने आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू नहीं किया और सिक्योरिटीज डीलर्स प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 का उल्लंघन किया। कारण और कानूनी आधार: 1. प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, पैराग्राफ 2 के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म का व्यवसाय कानूनों, एसोसिएशन के लेखों और स्थापित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के अनुसार संचालित किया जाएगा। इसके अलावा, अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 178-1, अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4 के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म जो आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहती है, उस पर कम से कम NT$240,000 का जुर्माना लगाया जाएगा, लेकिन अधिक नहीं। NT$4.8 मिलियन से अधिक। 2. इस आयोग के निरीक्षण ब्यूरो ने 12 अगस्त, 2011 से 31 अगस्त, 2020 तक सजा के अधीन व्यक्ति पर एक सामान्य व्यवसाय निरीक्षण किया और पाया कि सजा के अधीन व्यक्ति में निम्नलिखित कमियां थीं: (1) परिवर्तनीय की हैंडलिंग ग्राहकों के लिए बांड परिसंपत्ति विनिमय व्यवसाय समान अंतर्निहित परिवर्तनीय कॉर्पोरेट बांड पर विकल्प ट्रेडिंग में संलग्न होने के लिए एक ही ईमेल रखना, यह पुष्टि करने में विफल होना कि यह दूसरों के नाम पर है या नहीं और कानून द्वारा निर्धारित ग्राहक प्रतिबद्धता अनुपात की ऊपरी सीमा को दरकिनार करना, उल्लंघन करता है। प्रतिभूति फर्मों की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के मानक नियम (बाद में प्रतिभूति फर्मों के रूप में संदर्भित) आंतरिक नियंत्रण मानक) CA-17400 "व्यवसाय परिसर संचालन व्युत्पन्न वित्तीय उपकरण लेनदेन" (33) 1. और प्रतिभूति डीलरों के व्यवसाय के अनुच्छेद 37-1 चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज ओवर-द-काउंटर ट्रेडिंग सेंटर के परिसर संचालन व्युत्पन्न वित्तीय उपकरण लेनदेन व्यवसाय नियम। (2) मूल्य जांच के माध्यम से प्रतिभूतियों के हामीदारी संचालन का संचालन करना, विभिन्न आवंटन मानकों और अनुपातों के कारणों को निर्दिष्ट करने में विफल होना, और अभी भी उन ग्राहकों को आवंटित करना जो कुछ ग्राहक आवश्यकताओं को पूरा नहीं करते हैं, प्रतिभूति फर्मों के आंतरिक नियंत्रण मानकों का उल्लंघन करते हुए सीए - 15112 "पूछताछ-आधारित" खरीद संचालन" 8 (1) और (2) और चीन गणराज्य के सिक्योरिटीज बिजनेस एसोसिएशन के सिक्योरिटीज अंडरराइटर्स की पूछताछ-आधारित खरीद और प्लेसमेंट उपायों के अनुच्छेद 2। (3) बोर्ड की बैठकों के संचालन में, जब सहायक कंपनियों को सौंपे गए कर्मियों के प्रदर्शन मूल्यांकन की रिपोर्ट करते हैं, तो ऐसे निदेशकों से जुड़े मामले जिनके हित होते हैं, उन्हें चर्चा प्रस्तावों के रूप में निदेशक मंडल को सूचित नहीं किया जाता है; निदेशकों या गैर-उपस्थित लोगों के व्यक्तिगत हित होते हैं बैठक के मामले।, निदेशक मंडल को अपने हितों की महत्वपूर्ण सामग्री और चोरी या गैर-अलगाव के कारणों को समझाने में विफल रहे, जो प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 14-3, बोर्ड के लिए प्रक्रियाओं के अनुच्छेद 16 और 17 का उल्लंघन है। सार्वजनिक रूप से पेशकश करने वाली कंपनियों के निदेशकों और कॉर्पोरेट प्रशासन के प्रश्न और उत्तर - निदेशक मंडल की बैठकें यह उपाय अध्याय के बिंदु 20 में निर्धारित है। (4) सलाहकारों की नियुक्ति को संभालते समय, पारिश्रमिक की राशि और गणना पद्धति, व्यावसायिक व्यय की प्रतिपूर्ति और प्रदर्शन मूल्यांकन का आधार "सलाहकारों की नियुक्ति के लिए प्रशासनिक उपाय" के अनुसार अनुबंध में नहीं बताया गया है, और कंपनी ने यह निर्धारित नहीं किया है कि सलाहकार हितों के टकराव में शामिल हैं। परिचालन प्रक्रियाओं ने प्रतिभूति फर्मों के लिए आंतरिक नियंत्रण मानकों के CW-11000 "कार्मिक भर्ती संचालन" (25) के प्रावधानों का उल्लंघन किया है। (5) ग्राहक समीक्षा संचालन को संभालते समय, क्योंकि दोहरी राष्ट्रीयता को नियंत्रित करने के लिए कोई तंत्र नहीं है, या सीआरएस जांच के अनुरूप ग्राहक की भौगोलिक जानकारी जुड़ी नहीं है, ग्राहक के प्रधान कार्यालय के स्थान पर विचार नहीं किया जाता है, जो सटीकता को प्रभावित करता है ग्राहक के जोखिम स्तर का मूल्यांकन और प्रतिभूति फर्म के आंतरिक नियंत्रण का उल्लंघन करता है। मानक CA-18100 "धन शोधन की रोकथाम और नियंत्रण" (2), 2. विनियम। (6) ब्रोकरेज ग्राहकों के ऑर्डर के लिए शुल्क छूट को संभालते समय, समीक्षा की शर्तें अत्यधिक ढीली थीं, जिससे सिक्योरिटीज फर्मों के आंतरिक नियंत्रण मानक सीए-11600 "व्यावसायिक आय और रिकॉर्ड" (4) के प्रावधानों का उल्लंघन हुआ। (7) दंडित किए जा रहे व्यक्ति का जोखिम प्रबंधन विभाग सीमा से अधिक बाजार जोखिम के लिए नियंत्रण तंत्र और संचालन प्रक्रियाओं को लागू करने में विफल रहा। उदाहरण के लिए, निदेशक मंडल ने कंपनी के जोखिम में समग्र मूल्य (VaR) को बढ़ाने के लिए जोखिम प्रबंधन विभाग को मंजूरी दी ) सीमित करें और पूर्वव्यापी प्रभाव से लागू करें। व्यापार विभाग ने मुख्य वित्तीय अधिकारी और निदेशक मंडल के अध्यक्ष की सहमति प्राप्त करने से पहले अन्य मामलों का उपयोग किया, और जोखिम प्रबंधन उपायों के अनुच्छेद 5 के अनुसार मामलों को संभालने में विफल रहा, इसका उल्लंघन किया गया। प्रतिभूति फर्मों के आंतरिक नियंत्रण मानक CM-19500 "मॉडल प्रबंधन संचालन का उपयोग" (1) और CA-17210 "सदस्यता (स्थान) वारंट जारी करने के लिए संचालन" (3) विनियम। 3. उपर्युक्त कमियों से संकेत मिलता है कि दंडित किया जा रहा व्यक्ति आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को लागू करने में विफल रहा है और प्रतिभूति डीलर प्रबंधन नियमों के अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 2 के प्रावधानों का उल्लंघन किया है, और अनुच्छेद 178-1 के प्रावधानों का अनुपालन किया है। अधिनियम के समय प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 1, अनुच्छेद 4। उद्देश्य के अनुसार सजा दी जाती है। भुगतान विधि: 1. भुगतान की समय सीमा: इस मंजूरी मिलने के दिन से 10 दिनों के भीतर भुगतान करें। 2. कृपया (एजेंसी) से जुड़ी भुगतान पर्ची पर दी गई सावधानियों के अनुसार भुगतान करें। टिप्पणियाँ: 1. यदि सजा के अधीन व्यक्ति इस सजा से असंतुष्ट है, तो वह 30 दिनों के भीतर याचिका कानून के अनुच्छेद 58, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार इस एसोसिएशन (बानकियाओ जिला, न्यू ताइपे शहर) के माध्यम से एक याचिका दायर करेगा। सजा दिए जाने के अगले दिन से। 18वीं मंजिल, नंबर 7, सेक्शन 2, जियानमिन एवेन्यू) ने कार्यकारी युआन के साथ एक याचिका दायर की। हालाँकि, याचिका अधिनियम के अनुच्छेद 93, पैराग्राफ 1 के अनुसार, जब तक अन्यथा कानून द्वारा प्रदान नहीं किया जाता है, अपील दायर करने से इस मंजूरी का निष्पादन नहीं रुकता है, और मंजूरी के अधीन व्यक्ति अभी भी जुर्माना अदा करेगा। 2. यदि सजा का पात्र व्यक्ति इस सजा में निर्दिष्ट भुगतान अवधि के भीतर जुर्माना देने में विफल रहता है, तो उस व्यक्ति को अनुच्छेद के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक प्रवर्तन के लिए न्याय मंत्रालय की प्रशासनिक प्रवर्तन एजेंसी की किसी भी शाखा में स्थानांतरित कर दिया जाएगा। 4, प्रशासनिक प्रवर्तन अधिनियम का अनुच्छेद 1। मूल: ताइशिन कॉम्प्रिहेंसिव सिक्योरिटीज कंपनी लिमिटेड (प्रतिनिधि: श्री गुओ○○) प्रतिलिपि: छोड़ा गया