WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Sanction Tutup sementara
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2022-09-28
  • Alasan hukuman SMBC NikkoSebagai hasil dari pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission, pelanggaran hukum berikut diakui, dan pada 28 September 2022, rekomendasi untuk mencari tindakan administratifBuka di jendela baru dibuat. (1) Pembelian ilegal, dll., dalam rangka menstabilkan harga pasar saham yang tercatat (2) Sistem pengawasan pasar yang tidak memadai (3) Sistem operasi bisnis yang tidak memadai terkait dengan (4) Operasi bisnis yang tidak tepat bekerja sama dengan bank
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap SMBC Nikko Securities Inc. dan Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc.

hari ini, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, nomor perusahaan 7010001125714. Di bawah " SMBC Nikko "Ini disebut. ) dan Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, nomor perusahaan 20100001081053; selanjutnya disebut sebagai “Sumitomo Mitsui Financial Group”). dan ii. Selain mengambil tindakan administratif, Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokyo, nomor korporasi 5010001008813, selanjutnya disebut "Sumitomo Mitsui Banking Corporation") dan Sumitomo Mitsui Financial Group akan dikenakan hal-hal berikut iii. Saya telah mengeluarkan perintah permintaan laporan sebagai berikut. saya. SMBC Nikko tindakan administratif terhadap Alasan pembuangan SMBC Nikko Sebagai hasil dari pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission, pelanggaran hukum berikut diakui, dan pada 28 September 2022, rekomendasi untuk mencari tindakan administratifBuka di jendela baru dibuat. (1) Pembelian ilegal, dll. untuk tujuan menstabilkan harga pasar saham yang terdaftar SMBC Nikko Mengenai bisnisnya, mengenai 10 saham yang tercatat, harga penutupan, dll pada hari pelaksanaan bo, yang menjadi dasar harga perdagangan dalam perdagangan "block offer" (selanjutnya disebut "bo"), turun signifikan dibandingkan dengan harga penutupan pada hari sebelumnya, dan berusaha untuk mempertahankan harga saham pada level tertentu, melanggar ketentuan Pasal 20 Perintah Penegakan Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Bursa, dan pembelian dengan serangkaian limit order untuk tujuan tersebut. menstabilkan harga pasar setiap saham, melakukan penawaran beli (selanjutnya disebut “UU”). Tindakan kasus ini diakui sebagai pelanggaran Pasal 159 Ayat 3 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. Selain itu, tindakan ini SMBC Nikko , karena sistem pengawasan pasar yang tidak memadai untuk memeriksa dan mencegah perdagangan yang tidak adil dan sistem manajemen bisnis yang tidak memadai untuk memastikan kepatuhan hukum yang menyeluruh dan operasi bisnis yang sesuai. (2) Sistem pengawasan pasar yang tidak memadai SMBC Nikko gigi, SMBC Nikko Transaksi yang diambil oleh sistem pemantauan tren perdagangan (selanjutnya disebut "sistem") akan disaring sesuai dengan standar tertentu (termasuk perdagangan mandiri), sesuai dengan isi transaksi dan status transaksi pelanggan sebelumnya, dll. ., seperti wawancara dan peringatan (selanjutnya disebut sebagai "tindakan") dan Dalam keadaan ini, 8 dari 10 masalah di mana tindakan ini dilakukan diekstraksi sebagai transaksi yang dicurigai sebagai perdagangan yang tidak adil dalam sistem. SMBC Nikko Standar untuk mengambil tindakan ditetapkan untuk transaksi yang berlangsung selama beberapa hari. Tidak berlaku. lagi, SMBC Nikko , untuk perdagangan mandiri yang terkait dengan peristiwa tertentu seperti perdagangan blok, terlepas dari apakah itu diekstraksi oleh sistem atau tidak, pemeriksaan perdagangan (selanjutnya disebut sebagai "pemeriksaan peristiwa") dilakukan. Namun, bo tidak tunduk pada penyaringan acara, meskipun ada risiko yang serupa dengan perdagangan blok, dll., seperti insentif untuk berpartisipasi dalam harga penutupan dalam perdagangan mandiri. Untuk alasan ini, tidak ada tindakan yang diambil sehubungan dengan transaksi apa pun. Dari situasi di atas, SMBC Nikko Hal ini berdasarkan Pasal 123, Ayat 1, Angka 12 Peraturan Kantor Kabinet tentang Bisnis Instrumen Keuangan, dll berdasarkan ketentuan Pasal 40, Angka 2 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa yang diakui berlaku. Selain itu, situasi di atas SMBC Nikko Selain kurangnya kesadaran akan risiko perdagangan sendiri, SMBC Nikko Diakui hal ini karena kegagalan tim manajemen untuk mengupgrade sistem dan meningkatkan sistem pengawasan perdagangan seiring dengan peningkatan jumlah kasus pengawasan pasar. (3) Sistem manajemen bisnis yang tidak memadai untuk bo SMBC Nikko Saat mengeksekusi bo, kami mengkonfirmasi terlebih dahulu niat pembelian dari pembeli, pelanggan, dll, tetapi pada saat itu, SMBC Nikko Sejumlah besar perwakilan penjualan memberikan penjelasan yang dapat ditebak pembeli dan pelanggan tentang tanggal pelaksanaan bo. Situasi seperti ini diakui sebagai salah satu faktor yang mendorong terjadinya short selling dengan memberikan kesempatan kepada nasabah yang berniat melakukan short sell pada hari pelaksanaan bo. SMBC Nikko Dari tahap mempertimbangkan pengenalan bo (2012), ada kekhawatiran bahwa short selling masalah bo oleh pembeli dan pelanggan akan mendistorsi pembentukan harga masalah, Mengenai cara penyediaan, dll. SMBC Nikko Pekerjaan bo dimulai tanpa diskusi yang tepat di dalam perusahaan. Juga, setelah itu SMBC Nikko Pada tahun 2010, harga saham dari target issue benar-benar turun pada hari bo dieksekusi, dan masalah seperti kekhawatiran tentang pembentukan harga meningkat, tetapi tidak ada tindakan pencegahan yang efektif yang diambil. seperti di atas SMBC Nikko Status operasi bisnis yang terkait dengan bo dapat mengganggu kewajaran pasar, diakui sebagaimana berlaku. Selain itu, situasi di atas SMBC Nikko , memprioritaskan promosi bisnis mereka sendiri, SMBC Nikko Kurangnya kesadaran sebagai penjaga gerbang pasar, seperti kurangnya kesadaran untuk memperbaiki masalah bo, dan langkah-langkah efektif seperti memahami risiko dan masalah bisnis secara tepat dan meninjau karakteristik produk. SMBC Nikko , diakui bahwa ada kekurangan dalam sistem manajemen bisnis untuk memastikan operasi bisnis yang tepat. (4) Operasi bisnis yang tidak tepat dalam kerjasama dengan bank Pasal 153, Ayat 1, Angka 7 Peraturan Kantor Kabinet tentang Usaha Instrumen Keuangan, dll berdasarkan Pasal 44-3, Ayat 1, Angka 4 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa, pelaku usaha instrumen keuangan yang bergerak dalam bisnis yang berhubungan dengan surat berharga (terbatas pada mereka yang bergerak dalam bisnis instrumen keuangan tipe 1), sehubungan dengan penyediaan informasi non-publik oleh pelaku usaha instrumen keuangan tersebut atau perusahaan induknya, dll. atau anak perusahaan , dll., Kecuali ada persetujuan tertulis atau rekaman elektromagnetik sebelumnya dari penerbit, dll., perusahaan induk, dll. atau anak perusahaan, dll. dari operator bisnis instrumen keuangan dan informasi yang tidak diungkapkan mengenai penerbit, dll. harus tidak akan diterima atau diberikan namun, SMBC Nikko , walaupun mengetahui bahwa nasabah korporasi telah meminta penangguhan pembagian informasi atau belum memperoleh persetujuan untuk pembagian informasi, antara perusahaan induk, Sumitomo Mitsui Banking Corporation, dan informasi non-publik tentang nasabah korporasi diberikan dan diterima beberapa kali, dan ini SMBC Nikko dibagikan di dalam. (Kasus 1) Sehubungan dengan saham perusahaan terbuka a, yang dimiliki oleh beberapa perusahaan seperti Sumitomo Mitsui Banking Corporation, mengenai informasi non-publik mengenai penjualan saham tersebut, pejabat perusahaan a sendiri mengatakan kepada Sumitomo Mitsui Banking Corporation, SMBC Nikko diminta untuk berhenti memberikan informasi kepada namun, SMBC Nikko Meskipun pejabat dan karyawan mengetahui permintaan untuk menghentikan pemberian informasi, untuk mendapatkan posisi sebagai manajer utama dalam penawaran sekunder, petugas dan karyawan tidak mengungkapkan informasi mengenai waktu, jumlah, metode, dll. penawaran sekunder kepada Sumitomo Mitsui Banking Corporation, diterima beberapa kali dari SMBC Nikko Setelah berbagi dengan orang-orang yang bersangkutan, saya merencanakan strategi penjualan. lebih-lebih lagi, SMBC Nikko Dalam penawaran sekunder, pejabat eksekutif dari SMBC Nikko meminta Sumitomo Mitsui Banking Corporation untuk bekerja sama dengan Perusahaan A untuk memperoleh posisi tersebut. (Kasus 2) SMBC Nikko dan Sumitomo Mitsui Banking Corporation masing-masing akan memberikan kepada perusahaan tercatat b informasi yang diperoleh melalui transaksi dengan perusahaan b mengenai akuisisi perusahaan c oleh perusahaan b dan pembiayaan yang terkait dengan akuisisi tersebut (selanjutnya disebut sebagai "akuisisi, dll."). , tanpa mendapat persetujuan terlebih dahulu dari perusahaan b, SMBC Nikko dan Sumitomo Mitsui Banking Corporation telah berjanji secara tertulis bahwa mereka tidak akan membagikannya. namun, SMBC Nikko Meskipun SMBC tidak mendapatkan persetujuan sebelumnya dari perusahaan b, pejabat dan karyawan menerima informasi yang tidak diungkapkan tentang akuisisi, dll. dari SMBC pada beberapa kesempatan, dan SMBC Nikko Itu dibagikan dengan orang dalam. lagi, SMBC Nikko petugas dan karyawan SMBC Nikko mentransfer informasi yang tidak diungkapkan yang diperoleh dari perusahaan b ke Sumitomo Mitsui Banking Corporation tanpa persetujuan sebelumnya dari perusahaan b. (Kasus 3) Perusahaan tercatat d memegang mayoritas saham perusahaan tercatat e, dan kedua perusahaan tersebut berada dalam apa yang disebut hubungan pencatatan induk-anak perusahaan. ) sedang dipertimbangkan. Mengenai hal ini, para eksekutif perusahaan d sendiri meminta SMBC untuk memastikan pengelolaan informasi yang menyeluruh mengenai makam tersebut dan untuk mengungkapkan informasi tersebut kepada anggota minimal yang diperlukan dalam SMBC. namun, SMBC Nikko Sementara menyadari perlunya pengelolaan informasi tersebut secara menyeluruh, pejabat dan karyawan akan menerima informasi yang tidak diungkapkan mengenai tob tersebut dari Sumitomo Mitsui Banking Corporation beberapa kali dan mengungkapkan informasi tersebut. SMBC Nikko Itu dibagikan dengan orang dalam. SMBC Nikko Tindakan di atas dianggap termasuk tindakan yang ditentukan dalam Pasal 153, Ayat 1, Angka 7 Ordonansi Kantor Kabinet tentang Usaha Instrumen Keuangan, dll berdasarkan Pasal 44-3, Ayat 1, Angka 4 Instrumen Keuangan dan Bursa bertindak. dilakukan. Selain itu, tindakan di atas SMBC Nikko Dengan menyadari bahwa pejabat dan pegawai tidak boleh saling bertukar informasi antara bank dan perusahaan efek, SMBC Nikko mengutamakan kepentingan SMBC Nikko Dalam mempromosikan bisnis kolaborasi sekuritas bank, diketahui bahwa pejabat eksekutif sendiri terlibat dalam menerima informasi yang tidak diungkapkan dan berbagi informasi dengan pihak internal. SMBC Nikko Dengan demikian, diakui bahwa hal ini disebabkan oleh kurangnya kesadaran akan kepatuhan hukum. 2. Isi Perintah Perintah Penangguhan Usaha (Pasal 52, Paragraf 1 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa) Penangguhan dari tanggal 7 Oktober 2012 sampai dengan 6 Januari 2023. Perintah peningkatan bisnis (Pasal 51 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Bursa) (1) Dikonfirmasi dalam pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission i. 1. Mengenai fakta (1) sampai (3) (selanjutnya disebut "kasus manipulasi pasar"), berikut ini harus diterapkan untuk memastikan operasi bisnis yang sehat dan tepat. (1) Klarifikasi tanggung jawab manajemen berdasarkan tindakan disipliner ini (2) Segera merumuskan rencana peningkatan bisnis yang efektif termasuk poin-poin berikut berdasarkan analisis penyebab mendasar dari insiden manipulasi pasar, dan membuat kemajuan yang stabil・Memperkuat sistem manajemen bisnis dan sistem pengendalian internal (termasuk sistem untuk mencegah perdagangan yang tidak adil) Menumbuhkan budaya organisasi yang sehat yang menekankan kepatuhan i. 1. Untuk memastikan operasi bisnis yang sehat dan sesuai dengan fakta (4) (selanjutnya disebut "kasus pelanggaran peraturan firewall surat berharga bank"), kami akan mencegah terulangnya berdasarkan analisis penyebab pelanggaran peraturan firewall surat berharga bank. Untuk tujuan ini, segera merumuskan rencana peningkatan bisnis yang efektif yang mencakup poin-poin berikut dan mengimplementasikannya dengan mantap. Memperkuat sistem manajemen bisnis dan sistem manajemen informasi pelanggan Menumbuhkan kesadaran kepatuhan terkait pengelolaan informasi pelanggan untuk dilaporkan di (4) Melaporkan status pelaksanaan (3) di atas secara tertulis dalam waktu 15 hari setelah akhir triwulan untuk sementara waktu.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com