Financial Services Agency

TogoTindakan administratif terhadap perusahaan saham gabungan 9 Agustus 2019 Biro Keuangan Daerah Kanto 1. Togo (Kantor Pusat: Minato-ku, Tokyo, nomor perusahaan 3011101037679) (selanjutnya disebut sebagai "perusahaan kami") (selanjutnya disebut sebagai "perusahaan kami") ditemukan telah melanggar undang-undang dan peraturan berikut. Rekomendasi yang diminta dibuat. (Per 2 Agustus 2019) Tindakan kompensasi kerugian kepada pelanggan Sakura Co., Ltd., direktur Perusahaan yang membawahi semua operasi sebagai manajer substansial dan yang tujuannya adalah transaksi derivatif komoditas, dll. Yasuhiro Hayashi, yang manajer substansial Invest (Kota Osaka, Prefektur Osaka, nomor perusahaan 4130001048955) dan bertanggung jawab atas keseluruhan operasi Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, yang bertanggung jawab atas bisnis akuntansi kami sebagai penasihat perusahaan kami, dan lainnya, dari akhir Juli 2016 hingga akhir Januari 2019, memberikan delapan pelanggan dengan bukti pertukaran.Untuk mengkompensasi sebagian dari kerugian yang terjadi dalam perdagangan emas, ia memberi dirinya sendiri atau pihak ketiga dengan keuntungan yang setara dengan total sekitar 69,7 juta yen. (Kasus 1) Dari akhir Juli 2016 hingga pertengahan Desember 2018, kami menawarkan Sakura Invest Co., Ltd. kepada empat pelanggan yang terlibat dalam perdagangan margin pertukaran di perusahaan kami, memberikan keuntungan yang setara dengan total sekitar 7,6 juta yen oleh dirinya sendiri atau perusahaan dengan menyamar seolah-olah dia telah melakukan transaksi penyelesaian perbedaan produk yang terkait dengan pesanan. (Kasus 2) Dari sekitar pertengahan Oktober 2017 hingga akhir Januari 2019, kami menandatangani kontrak kompensasi kerugian dengan empat pelanggan yang terlibat dalam perdagangan margin nilai tukar di perusahaan kami. total sekitar 62,1 juta yen tunai. Dalam tindakan di atas, direktur Perusahaan, yang bertanggung jawab atas manajemen inti, dan direktur perwakilan dan manajer umum departemen administrasi bersekongkol untuk mengkompensasi kerugian bagi sejumlah besar pelanggan selama jangka waktu yang lama di bawah instruksi sistematis dan penilaian. Ini sangat berbahaya, dan latar belakangnya adalah kurangnya kesadaran dari tim manajemen itu sendiri, yang harus benar-benar mematuhi undang-undang dan peraturan. Perusahaan kami tidak memiliki sistem pengendalian internal untuk mencegah, mendeteksi, dan memperbaiki pelanggaran serius dan nyata peraturan perundang-undangan, serta sistem manajemen bisnis untuk menjalankan bisnis perusahaan dengan baik, seperti mengabaikan tindakan di atas. Tindakan Kasus 1 di atas dianggap termasuk dalam Pasal 39, Ayat 1, Angka 3 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran, dan tindakan Kasus 2 di atas dianggap termasuk dalam Angka 2 dan Angka 3 dari paragraf yang sama. 2. Berdasarkan hal tersebut di atas, pada hari ini kami meminta hal-hal sebagai berikut (1) berdasarkan ketentuan Pasal 52 Ayat 1 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa dan hal-hal berikut (2) berdasarkan ketentuan Pasal 51 Undang-Undang yang sama: Tindakan administratif diambil. (1) Pembatalan pendaftaran Pendaftaran Direktur Biro Keuangan Daerah Kanto (Kinsho) No. 272 dibatalkan. (2) Business Improvement Order 1) Menjelaskan secara lengkap isi tindakan administratif ini kepada pelanggan dan mengambil tindakan yang tepat sesuai dengan permintaan pelanggan. 2) Berdasarkan niat nasabah, merumuskan kebijakan mengenai pengalihan atau penghentian transaksi nasabah dan pengembalian aset nasabah, dan melaksanakannya tanpa gagal. 3) Tidak membelanjakan harta perusahaan secara tidak adil. 4) Melaporkan status pelaksanaan di atas 1) sampai 3) secara tertulis selambat-lambatnya pada hari Jumat tanggal 6 September 2019, kemudian melaporkan secara tertulis setiap saat sampai semuanya selesai.