In quanto piattaforma indipendente di servizi di informazione di terze parti, WikiFX si impegna a fornire agli utenti servizi completi e obiettivi di richiesta di informazioni normative sui rivenditori. WikiFX non partecipa direttamente ad alcuna attività di trading in valuta estera, né fornisce alcuna forma di raccomandazione sui canali di trading o consulenza sugli investimenti. La valutazione dei trader di WikiFX si basa su informazioni oggettive provenienti da canali pubblici e tiene pienamente conto delle differenze nelle politiche normative nei diversi paesi e regioni. Le valutazioni dei trader sono il prodotto principale di WikiFX. Ci opponiamo fermamente a qualsiasi pratica commerciale che possa danneggiarne l'obiettività e l'imparzialità e accogliamo con favore la supervisione e i suggerimenti degli utenti di tutto il mondo. Numero verde per le segnalazioni: report@wikifx.com
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Financial Conduct Authority

Anno 2013Regolamentato dal governo

L'Autorità di condotta finanziaria (FCA) del Regno Unito è il regolatore finanziario del Regno Unito, ma opera indipendentemente dal governo del Regno Unito e ottiene fondi addebitando membri del settore dei servizi finanziari. Il 19 dicembre 2012, la legge sui servizi finanziari 2012 è stata approvata dalla famiglia reale ed è entrata in vigore il 1 ° aprile 2013.La legge ha istituito un nuovo quadro normativo (FCA) per i servizi finanziari e ha abolito la Financial Services Authority (FSA). FCA regola le società finanziarie che forniscono servizi ai consumatori e mantiene l'integrità del mercato finanziario del Regno Unito, concentrandosi sulla supervisione del comportamento delle società di servizi finanziari al dettaglio e all'ingrosso.

Divulga l'intermediario
Sanction Multa
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione Corrispondenza del numero regolamentare
  • Tempo di divulgazione 2018-09-27
  • Importo della sanzione $ 474,235.00 USD
  • Motivo della punizione tale avviso finale si riferisce alle violazioni del principio 3 relativo alla protezione del mercato e agli abusi di mercato nel settore delle imprese commerciali. abbiamo imposto una multa. l'Autorità di condotta finanziaria (FCA) ha pubblicato oggi un avviso di decisione in merito Linear investimenti limitati. Linear non ha adottato la ragionevole cura per organizzare e controllare i propri affari in modo responsabile ed efficace per garantire che potenziali casi di abuso di mercato potessero essere individuati e segnalati. il fallimento si è verificato dal 14 gennaio 2013 al 9 agosto 2015. Linear ha deferito la questione della sanzione al tribunale superiore.
Dettagli di divulgazione

l'autorità di condotta finanziaria pubblica l'avviso di decisione in merito Linear investimenti limitati

Linearha convenuto i fatti esposti nell'avviso, nonché la responsabilità per le violazioni individuate. contesta la sanzione irrogata e ha deferito la questione della sanzione al tribunale superiore. il tribunale superiore determinerà quale (se del caso) l'azione appropriata deve intraprendere la fca e rimetterà la questione alla fca con le istruzioni che il tribunale ritiene appropriate. prima di agosto 2015, Linear aveva una supervisione manuale limitata delle negoziazioni condotta attraverso il suo accesso diretto al mercato (DME). quando Linear il modello di business è cambiato e i volumi di scambio sono aumentati, questa supervisione manuale non ha fornito un monitoraggio adeguato. fino a novembre 2014, Linear credeva erroneamente di poter fare affidamento sulla sorveglianza post-negoziazione intrapresa dai broker attraverso i quali eseguiva le transazioni. la fca chiarisce nel suo avviso di decisione che dovrebbe essere inflitta una multa di £ 409.300 Linear per la violazione del principio 3 omettendo di adottare la ragionevole cura per organizzare e controllare i propri affari in modo responsabile ed efficace con adeguati sistemi di gestione del rischio in relazione all'individuazione e alla segnalazione di potenziali casi di abusi di mercato tra il 14 gennaio 2013 e il 9 agosto 2015. Linear è un'azienda autorizzata che fornisce ai propri clienti una gamma di servizi di intermediazione, compreso l'accesso all'esecuzione delle negoziazioni tramite DMA elettronico. come con qualsiasi altro broker, inerente all'interno Linear l'attività dell'azienda era il rischio che i clienti potessero commettere abusi di mercato. Linear non ha apprezzato la necessità di intraprendere una propria sorveglianza separata basata sulle informazioni a sua disposizione e sul suo punto di vista. questa dipendenza dalla sorveglianza del broker era sbagliata. nel novembre 2014, Linear si rese conto della necessità di disporre di un proprio sistema di sorveglianza post-negoziazione e si adoperò per reperire e implementare un sistema automatizzato. tuttavia, non è stato fino al 10 agosto 2015 Linear disponeva di sistemi efficaci per porre rimedio alla violazione. combattere gli abusi di mercato è una priorità per la FCA e le imprese sono tenute a fare la loro parte assicurandosi di essere in grado in ogni momento di identificare e gestire i rischi di abusi di mercato a cui sono esposte. parte integrante di questo, le imprese sono tenute a identificare dove sussistono ragionevoli motivi per sospettare che si sia verificato un abuso di mercato e a presentare segnalazioni alla fca. le segnalazioni di transazioni sospette (strs) e le segnalazioni di transazioni e ordini sospette (stor) sono informazioni cruciali per la fca nel rilevare gli abusi di mercato. questa è la prima causa ad essere completata nell'ambito di un nuovo processo introdotto per le cause parzialmente impugnate. consente alle aziende o ai soggetti indagati di accettare alcuni elementi del caso e contestarne altri. ciò significa che possono comunque beneficiare di uno sconto fino al 30% sull'eventuale sanzione inflitta. in questo caso, Linear fatti e responsabilità concordati, ma contestano il livello di sanzione stabilito nell'avviso di decisione. senza questo sconto, la multa sarebbe stata di £ 584.700.
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Maggiori informazioni sulla normativa

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