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Financial Conduct Authority

Anno 2013Regolamentato dal governo

L'Autorità di condotta finanziaria (FCA) del Regno Unito è il regolatore finanziario del Regno Unito, ma opera indipendentemente dal governo del Regno Unito e ottiene fondi addebitando membri del settore dei servizi finanziari. Il 19 dicembre 2012, la legge sui servizi finanziari 2012 è stata approvata dalla famiglia reale ed è entrata in vigore il 1 ° aprile 2013.La legge ha istituito un nuovo quadro normativo (FCA) per i servizi finanziari e ha abolito la Financial Services Authority (FSA). FCA regola le società finanziarie che forniscono servizi ai consumatori e mantiene l'integrità del mercato finanziario del Regno Unito, concentrandosi sulla supervisione del comportamento delle società di servizi finanziari al dettaglio e all'ingrosso.

Divulga l'intermediario
Sanction Multa
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione Corrispondenza del numero regolamentare
  • Tempo di divulgazione 2018-01-25
  • Importo della sanzione $ 1,217,094.00 USD
  • Motivo della punizione tale avviso finale si riferisce a violazioni del prin 3 e sup 15.10.2r relative a scarsi controlli sugli abusi di mercato e mancata segnalazione di operazioni sospette dei clienti. abbiamo imposto una multa. l'autorità di condotta finanziaria (FCA) ha inflitto oggi una sanzione pecuniaria IB (UK) ( IB uk) per un importo di £ 1.049.412 per fallimenti nei suoi sistemi e controlli post-negoziazione per l'identificazione e la segnalazione di transazioni sospette nel periodo da febbraio 2014 a febbraio 2015 ("il periodo rilevante").
Dettagli di divulgazione

multe fca IB (Regno Unito) limitato a £ 1.049.412 per scarsi controlli sugli abusi di mercato e mancata segnalazione di transazioni sospette dei clienti

IBuk è un broker online con sede a Londra che organizza ed esegue transazioni in determinati strumenti finanziari come cfd (contratti per differenza) direttamente per i suoi clienti nel Regno Unito ed esegue altri prodotti per conto di altre entità nel più ampio IB gruppo. IB il Regno Unito ha delegato il monitoraggio post-negoziazione a un team con sede in un'altra società all'interno del IB gruppo negli stati uniti. però, IB uk non è riuscito a inserire adeguatamente il design e il cal IB razione dei sistemi di monitoraggio post-negoziazione, o testarne il funzionamento, per garantire che il potenziale abuso di mercato da parte dei suoi clienti sarebbe stato catturato e non è riuscito a fornire un'efficace supervisione della condotta del team statunitense delle revisioni dei rapporti prodotti. in particolare, non ha svolto alcuna assicurazione della qualità o monitoraggio della revisione delle segnalazioni e non ha assicurato che il personale che conduce le revisioni fosse adeguatamente formato. questo ha aumentato il rischio di IB uk non ha inviato segnalazioni di transazioni sospette (strs) alla fca. prima di essere informati delle preoccupazioni della fca, durante il periodo di riferimento IB uk non ha presentato alcuna richiesta in relazione all'abuso di informazioni privilegiate e l'autorità ha individuato tre occasioni in cui IB uk non ha segnalato operazioni sospette da parte di IB clienti del Regno Unito. mark steward, direttore dell'applicazione e della supervisione del mercato presso la fca, ha dichiarato: "Le aziende non hanno solo una risposta chiave IB ilabilità di segnalare condotte sospette nei nostri mercati dei capitali, hanno anche l'obbligo di garantire che i loro sistemi di negoziazione non siano utilizzati a fini di criminalità finanziaria. IB i sistemi del Regno Unito erano inadeguati e inefficaci di fronte a transazioni potenzialmente sospette; sono scesi al di sotto degli standard appropriati ed hanno esposto le controparti e il mercato a rischi per i quali non si aspettavano. la fca continuerà ad applicare standard adeguati di condotta di mercato per garantire che i nostri mercati funzionino bene.' la fca ritiene che la violazione abbia rivelato gravi e sistemiche debolezze interne IB procedure del Regno Unito. la fca ha quindi multato IB Regno Unito £ 1.049.412.
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