Financial Services Agency

4 aprile 2003 Financial Services Agency Azioni amministrative contro kabu.com Securities Co., Ltd. 1. A seguito di un'ispezione da parte della Securities and Exchange Surveillance Commission di kabu.com Securities, sono state rilevate le seguenti violazioni legali ed è stata formulata una raccomandazione per avviare un'azione amministrativa (si apre in una nuova finestra il 28 marzo 2003) . ○ Atti di mancata verifica dell'identità di transazioni sospettate di essere impersonate Nonostante il sospetto che l'ordinante si finga l'intestatario della transazione, l'ordine è stato accettato ed eseguito senza verifica dell'identità. Gli atti di cui sopra sono vietati dall'articolo 3, paragrafo 1, punto 29 della legge per l'applicazione della legge relativa alla verifica dell'identità dei clienti, ecc. tali transazioni, ed è considerato violare l'articolo 3, paragrafo 1 della legge sulla verifica dell'identità, ecc. dei clienti, ecc. da parte degli istituti finanziari, ecc. 2. Sulla base di quanto sopra, oggi sono state intraprese le seguenti azioni amministrative contro kabu.com Securities Co., Ltd. sulla base delle disposizioni dell'articolo 9 della legge sulla verifica dell'identità del cliente da parte degli istituti finanziari, ecc. (1) Ordine di rettifica ○ Rettifica della violazione. ○ Chiarimento di responsabilità. ○ Conoscenza approfondita della conformità legale tra dirigenti e dipendenti. ○ Crea un sistema di gestione dei clienti che includa un'accurata verifica dell'identità. ○ Ispezione completa delle regole di gestione interna come i regolamenti di gestione dei clienti. (2) Relazione scritta entro il 6 maggio 2003 sullo stato della risposta al punto (1) di cui sopra.