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2 luglio 2003 Agenzia per i servizi finanziari Tokai Tokyo Azioni amministrative contro società di capitali 1. Tokai Tokyo A seguito dell'ispezione della Securities and Exchange Surveillance Commission, sono stati riconosciuti i seguenti fatti di violazioni legali ed è stata formulata una raccomandazione per avviare un'azione amministrativa (si apre in una nuova finestra il 23 giugno 2003). L'atto di condurre una serie di operazioni di negoziazione di titoli per formare un prezzo di mercato artificiale che non riflette il prezzo di mercato prevalente Una serie di ordini limite di acquisto o vendita senza l'intenzione di essere eseguiti con l'intenzione di spostare il prezzo dell'azione a proprio favore sollecitando ordini da altri partecipanti al mercato. Si ritiene che gli atti di cui sopra della Società e dei suoi dipendenti rientrino nell'Articolo 4, Punto 3 dell'Ordinanza dell'Ufficio del Gabinetto sui Regolamenti di legge, ecc. delle Società di valori mobiliari sulla base dell'Articolo 42, Paragrafo 1, Punto 9 della Legge sui titoli e sui cambi. 2. Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della società i seguenti provvedimenti amministrativi. (1) Provvedimento di sospensione dell'attività Nel periodo dal 7 luglio 2003 al 18 luglio 2003 (10 giorni), compravendita di azioni in conto proprio (esecuzione di contratti in essere prima del 4 luglio 2003) (escluse le negoziazioni connesse). (2) Ordine di miglioramento aziendale ○Miglioramento e rafforzamento del sistema di controllo interno, completa conformità legale da parte di funzionari e dipendenti e chiarimento delle responsabilità. ○ Revisione fondamentale del sistema di gestione delle negoziazioni, formulazione di misure specifiche e formulazione e completa attuazione di misure per prevenire il ripetersi.