Financial Services Agency

7 giugno 2006 Financial Services Agency Per quanto riguarda l'azione amministrativa contro Monex, Inc. A seguito di un'ispezione da parte della Securities and Exchange Surveillance Commission, Monex, Inc. ha violato leggi e regolamenti e ha richiesto un'azione amministrativa. realizzato (si apre in una nuova finestra il 31 maggio 2006). 1. Gestione inadeguata della compravendita di titoli del cliente, ecc. per impedire operazioni scorrette In tali casi, non è stato istituito un sistema per registrare il cliente come insider della società quotata, ecc. (2) Il soggetto preposto alla gestione del sistema di registrazione insider presso la Direzione Legale non ha espletato le procedure di registrazione insider per i clienti che lavorano per società quotate, ecc. in relazione alle proprie mansioni. Di conseguenza, operano in una situazione in cui vi sono molte omissioni nella registrazione privilegiata di clienti affiliati a società come società quotate, ecc. operano in condizioni insufficienti per impedire il commercio equo. Gli atti di cui sopra condotti dalla Società e dai suoi dipendenti sono considerati "negoziazione di titoli dei clienti" come previsto dall'articolo 10, paragrafo 4, dell'ordinanza del Gabinetto sui regolamenti di legge, ecc. delle società di valori mobiliari sulla base dell'articolo 43, paragrafo 2, del il Securities and Exchange Act. Si riconosce che rientra nell'atto di gestire un'impresa che rientra in "una situazione in cui lo stato di gestione di ecc. è ritenuto insufficiente per la prevenzione di transazioni sleali relative alle informazioni societarie". 2. Gestione inadeguata del sistema informatico informatico per l'operatività in titoli Si è verificato un problema di calcolo errato dei prezzi di negoziazione per alcuni titoli presenti sul mercato, causato dal non aver apportato le necessarie correzioni al programma. (2) Poiché nella nostra azienda si sono verificati numerosi guasti di sistema, il 12 ottobre 2005, l'agenzia ci ha ordinato di riferire sulle cause dei guasti e sulle misure per prevenirne il ripetersi.È stato presentato un rapporto alla FSA per istituire un sistema per cogliere l'entità dell'impatto delle modifiche del sistema esterno senza trascurarle e confermare accuratamente se le modifiche del sistema sono necessarie e se ci sono problemi con il contenuto. Il fallimento di cui al punto (1) è dovuto quasi alla stessa causa del fallimento verificatosi il 29 agosto 2005 per non aver trascurato l'entità dell'impatto della migrazione al nuovo sistema della Borsa JASDAQ. business, l'amministratore delegato del gestore di sistema della Società ha modificato il programma del sistema della società in conformità con il cambiamento del sistema di negoziazione della borsa valori di Osaka.Ho trascurato di farlo, anche se avrei potuto facilmente capirlo . Gli atti di cui sopra compiuti dalla Società e dai suoi dipendenti sono vietati dall'articolo 10, punto 11 dell'ordinanza dell'ufficio del gabinetto relativa ai regolamenti della legge, ecc. rientra nell'atto di gestione di un'impresa che rientra in "una situazione in cui la gestione dell'organizzazione del trattamento è ritenuta insufficiente". Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della società i seguenti provvedimenti amministrativi. ○ Ordine di miglioramento aziendale (1) Indagare sulla causa dell'omissione su larga scala della registrazione di insider, chiarire i problemi nella gestione e nel funzionamento del lavoro di registrazione di insider presso la propria azienda e controllare il lavoro di registrazione Formulare e attuare misure di miglioramento concrete efficaci, compreso lo sviluppo di sistemi. (2) Il guasto del sistema che si è verificato il 27 febbraio di quest'anno è stato causato quasi dalla stessa causa del guasto del sistema nell'agosto dello scorso anno, ma le misure di prevenzione delle recidive segnalate alle autorità il 28 dicembre dello scorso anno sono pienamente efficaci. fallimento e istituire un efficace sistema di gestione del sistema, comprese le misure di revisione per prevenirne il ripetersi. (3) Chiarire la responsabilità della direzione, inclusa la direzione, per il verificarsi di quanto sopra (1) e (2). (4) Aumentare la consapevolezza della conformità legale tra funzionari e dipendenti e implementare la formazione necessaria per le corrette operazioni aziendali. (5) Relazione scritta entro il 7 luglio 2006 sullo stato delle risposte ai punti da (1) a (4) di cui sopra. (Nota 1. Per quanto riguarda (1) di cui sopra, si prega di descrivere in particolare il contesto dell'introduzione del nuovo sistema di registrazione degli insider al momento della fusione e in che modo il management è stato coinvolto nell'introduzione e ha preso le decisioni. 2. Per quanto riguarda (2) di cui sopra, verificare l'efficacia del sistema di controllo per i sistemi che sono esternalizzati per il funzionamento e la gestione e sviluppare il sistema necessario.