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Securities and Futures Commission of Hong Kong
Anno 1989Regolamentato dal governo
La Commissione titoli e futures di Hong Kong (SFC) è stata istituita nel 1989. È un organo statutario indipendente che sovrintende al funzionamento del mercato dei titoli e dei futures a Hong Kong. L'ordinanza su titoli e futures e la legislazione sussidiaria conferiscono all'SFC il potere di indagare, correggere e disciplinare. SFC opera indipendentemente dal governo della Regione amministrativa speciale di Hong Kong e il finanziamento proviene principalmente da prelievi sulle transazioni e diritti di licenza. Come regolatore finanziario del centro finanziario internazionale, la SFC si è impegnata a rafforzare e mantenere l'integrità e la stabilità del mercato dei titoli e dei futures di Hong Kong, al fine di proteggere gli interessi degli investitori e del settore.
Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
- Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
- Tempo di divulgazione 2014-07-29
- Importo della sanzione $ 89,621.12 USD
- Motivo della punizione Pubblicare un annuncio che contenga informazioni false e/o fuorvianti
Dettagli di divulgazione
SFC rimprovera e multa Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited
SFC condanna BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. e multata il 29 luglio 2014 BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) è stata rimproverata e multata di $ 700.000 dalla Securities and Futures Commission (SFC) per aver consentito la pubblicazione di un annuncio pubblicitario contenente informazioni false e/o fuorvianti (Nota 1). L'annuncio pubblicato su quattro quotidiani e sul sito web di Bright Talent (www.bsgroup.com.hk) dal 27 agosto al 14 settembre 2013 ha creato false impressioni, facendo pensare che BRIGHT Il business dell'oro di Financial Group Limited (Glory Talent Group) è regolamentato e Bright Talent Global Bullion Limited (Glory Talent Gold Industry) è regolamentato dalla SFC. Infatti, il business dell'oro non è un'attività regolamentata ai sensi dell'OFS e Bright Gold non è autorizzata dall'SFC a svolgere alcuna attività regolamentata (Nota 2). Bright Talent Group è una consociata interamente controllata di Bright Talent Group, che è quotata alla Borsa di Hong Kong Limited. Yaocai Gold è anche una consociata interamente controllata di Yaocai Group, che gestisce il business dell'oro. La SFC ritiene che l'idoneità e la correttezza di Bright Talent come licenziatario siano state messe in dubbio. Nel determinare la suddetta sanzione, la SFC ha tenuto conto della collaborazione dimostrata da Yao Cai nella risoluzione del provvedimento disciplinare con la SFC. Nota finale: Bright Talent è autorizzato ai sensi della Securities and Futures Ordinance a svolgere attività regolamentate di Tipo 1 (negoziazione di titoli), Tipo 4 (consulenza su titoli) e Tipo 7 (fornitura di servizi di trading automatizzato). Le informazioni contenute nell'annuncio non costituivano informazioni false o fuorvianti per indurre a negoziare ai fini delle disposizioni sull'abuso di mercato dell'OFS. Sul sito web della SFC è disponibile un verbale di azione disciplinare in relazione alle questioni di cui sopra. Ultimo aggiornamento il 29 luglio 2014
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