In quanto piattaforma indipendente di servizi di informazione di terze parti, WikiFX si impegna a fornire agli utenti servizi completi e obiettivi di richiesta di informazioni normative sui rivenditori. WikiFX non partecipa direttamente ad alcuna attività di trading in valuta estera, né fornisce alcuna forma di raccomandazione sui canali di trading o consulenza sugli investimenti. La valutazione dei trader di WikiFX si basa su informazioni oggettive provenienti da canali pubblici e tiene pienamente conto delle differenze nelle politiche normative nei diversi paesi e regioni. Le valutazioni dei trader sono il prodotto principale di WikiFX. Ci opponiamo fermamente a qualsiasi pratica commerciale che possa danneggiarne l'obiettività e l'imparzialità e accogliamo con favore la supervisione e i suggerimenti degli utenti di tutto il mondo. Numero verde per le segnalazioni: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Anno 1989Regolamentato dal governo

La Commissione titoli e futures di Hong Kong (SFC) è stata istituita nel 1989. È un organo statutario indipendente che sovrintende al funzionamento del mercato dei titoli e dei futures a Hong Kong. L'ordinanza su titoli e futures e la legislazione sussidiaria conferiscono all'SFC il potere di indagare, correggere e disciplinare. SFC opera indipendentemente dal governo della Regione amministrativa speciale di Hong Kong e il finanziamento proviene principalmente da prelievi sulle transazioni e diritti di licenza. Come regolatore finanziario del centro finanziario internazionale, la SFC si è impegnata a rafforzare e mantenere l'integrità e la stabilità del mercato dei titoli e dei futures di Hong Kong, al fine di proteggere gli interessi degli investitori e del settore.

Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
  • Tempo di divulgazione 2022-12-21
  • Importo della sanzione $ 358,500.17 USD
  • Motivo della punizione Guosen ha violato i requisiti normativi nella gestione delle risorse dei clienti e nella fornitura degli estratti conto dei clienti
Dettagli di divulgazione

SFC rimprovera Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. per violazione dei requisiti normativi e multa per 2,8 milioni di RMB

SFC condanna Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited per violazione delle normative e multa di $ 2,8 milioni 21 dicembre 2022 Rimprovero della Securities and Futures Commission (SFC) Guosen Securities (HK) Anche (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) è stata multata di 2,8 milioni di yuan perché Guosen ha violato i requisiti normativi nella gestione dei beni dei clienti e nella fornitura degli estratti conto dei clienti (Nota 1). L'indagine della SFC ha rilevato che tra il 1° gennaio 2021 e il 7 marzo 2021, Guosen ha fatto affidamento sulle autorizzazioni permanenti scadute di 1.009 clienti per impegnare nuovamente i propri titoli a garanzia di una determinata società al fine di ottenere una sistemazione finanziaria come garanzia. La SFC ha anche rilevato che tra maggio 2020 e novembre 2020, Guosen ha fornito a 930 clienti estratti conto mensili incompleti e errati. Le omissioni di Guosen violavano le Securities and Futures (Client Securities) Rules ("Client Securities Rules"), le Securities and Futures (Contract Notes, Statements of Account and Receipts) ("Contract Notes Rules") e le Linee guida del Codice di condotta" ( Note 2 e 3). L'SFC ha tenuto conto di tutte le circostanze pertinenti al momento di decidere in merito all'azione disciplinare di cui sopra, tra cui: Guosen ha intrapreso azioni correttive per le sue violazioni delle regole sui titoli dei clienti e delle note contrattuali e ha riferito in modo proattivo all'SFC; Gli incidenti di cui sopra sembrano essere incidenti isolati ; non ci sono prove che le violazioni normative di Guosen abbiano causato perdite ai clienti; e Guosen ha collaborato con SFC per affrontare le preoccupazioni di SFC e ha accettato le sue conclusioni e l'azione disciplinare. Nota finale: Guosen è autorizzata ai sensi della Securities and Futures Ordinance a operare di tipo 1 (negoziazione di titoli), tipo 2 (negoziazione di contratti futures), tipo 4 (consulenza su titoli) e tipo 5 (negoziazione di contratti futures) regolamentati attività. Codice di condotta per le persone autorizzate o registrate presso la Securities and Futures Commission. La dichiarazione dell'azione disciplinare è disponibile sul sito web della SFC Ultimo aggiornamento il 21 dicembre 2022
Visualizza originale
relativo allegato
Seleziona Paese/area
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Stati Uniti

    us.wikifx.com

  • Corea

    kr.wikifx.com

  • Regno Unito

    uk.wikifx.com

  • Giappone

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailandia

    th.wikifx.com

  • Cipro

    cy.wikifx.com

  • Germania

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Filippine

    ph.wikifx.com

  • Nuova Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ucraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Francia

    fr.wikifx.com

  • Spagna

    es.wikifx.com

  • Portogallo

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambogia

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Sud Africa

    za.wikifx.com

  • Turchia

    tr.wikifx.com

  • Paesi Bassi

    nl.wikifx.com

  • Emirati Arabi Uniti

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Bielorussia

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Egitto

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Marocco

    ma.wikifx.com

  • Messico

    mx.wikifx.com

  • Perù

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Il contenuto di questo sito Web è conforme alle leggi e ai regolamenti locali.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com