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Securities and Futures Commission of Hong Kong
Anno 1989Regolamentato dal governo
La Commissione titoli e futures di Hong Kong (SFC) è stata istituita nel 1989. È un organo statutario indipendente che sovrintende al funzionamento del mercato dei titoli e dei futures a Hong Kong. L'ordinanza su titoli e futures e la legislazione sussidiaria conferiscono all'SFC il potere di indagare, correggere e disciplinare. SFC opera indipendentemente dal governo della Regione amministrativa speciale di Hong Kong e il finanziamento proviene principalmente da prelievi sulle transazioni e diritti di licenza. Come regolatore finanziario del centro finanziario internazionale, la SFC si è impegnata a rafforzare e mantenere l'integrità e la stabilità del mercato dei titoli e dei futures di Hong Kong, al fine di proteggere gli interessi degli investitori e del settore.
Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
- Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
- Tempo di divulgazione 2022-07-20
- Importo della sanzione $ 985,886.43 USD
- Motivo della punizione Gestione impropria dei beni del cliente
Dettagli di divulgazione
RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. è stata rimproverata e multata di 7,7 milioni di RMB dalla SFC per gestione impropria dei beni dei clienti
RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. è stata rimproverata e multata di $ 7,7 milioni dalla Securities and Futures Commission per aver gestito in modo improprio le risorse dei clienti. 20 luglio 2022 La Securities and Futures Commission (SFC) ha rimproverato e multato RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 milioni di yuan, sulla base del fatto che Royal Canadians ha gestito i beni dei clienti in modo improprio, violando le disposizioni normative pertinenti (Nota 1). Un'indagine SFC ha rilevato che tra gennaio 2018 e agosto 2020, RBC non è riuscita a separare il denaro dei clienti in conformità con le regole sui titoli e sui futures (Client Money) (Client Money Rules) in 86 occasioni, coinvolgendo importi di transazioni individuali compresi tra $ 146 e $ 52 milioni. La SFC ha inoltre rilevato che tra il 3 dicembre 2012 e il 26 marzo 2020, RBC aveva violato le Securities and Futures (Client Securities) Rules (le Client Securities Rules), senza un'autorità permanente valida, per trasferire titoli da 65 conti detenuti da non professionisti clienti investitori a Hong Kong Futures Clearing Limited come garanzia collaterale. La SFC ha tenuto conto di tutte le circostanze pertinenti nel decidere di imporre la suddetta azione disciplinare, tra cui: RBC ha intrapreso azioni correttive per le sue violazioni delle Regole sul denaro dei clienti e delle Regole sui titoli dei clienti e ha riferito in modo proattivo alla SFC; RBC ha collaborato per affrontare le preoccupazioni della SFC e ha accettato le conclusioni e l'azione disciplinare della SFC, e non c'erano prove che i clienti abbiano subito perdite a causa della non conformità di RBC. Nota finale: RBC è autorizzata ai sensi della Securities and Futures Ordinance per le attività regolamentate di Tipo 1 (negoziazione di titoli), Tipo 2 (negoziazione di contratti futures), Tipo 4 (consulenza su titoli) e Tipo 5 (negoziazione di contratti futures) . Codice di condotta per le persone autorizzate o registrate presso la Securities and Futures Commission. Consultare la dichiarazione sull'azione disciplinare per i requisiti normativi. La dichiarazione dell'azione disciplinare è disponibile sul sito web della SFC Ultimo aggiornamento il 20 luglio 2022
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Maggiori informazioni sulla normativa
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2023-01-01
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2020-01-01
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2022-01-01