Securities and Futures Bureau

Destinatario del provvedimento disciplinare della Commissione di Vigilanza Finanziaria: Copia originale Data di emissione: 5 febbraio 2013 Numero di emissione: Sanzione Titoli Gestione Finanziaria n. 11303805241 Destinatario della sanzione: 永豐金證券股份有限公司 Numero uniforme impresa a scopo di lucro: 23113343 Indirizzo: Nome del rappresentante o manager: Zhu ○○ Indirizzo: Breve Scopo: Una multa di NT$ 480.000 è stata imposta in conformità con le disposizioni dell'Articolo 178-1, Paragrafo 1, Paragrafo 4 dei Titoli e Exchange Act al momento dell'atto.锾. Fatti: il 20 e 21 febbraio 2020, la Borsa di Taiwan Co., Ltd. (di seguito denominata Borsa) e la Securities Dealers Association della Repubblica di Cina (di seguito denominata Securities Dealers Association) hanno condotto uno studio ispezione presso la filiale di Dunbei della persona soggetta a punizione. Si è constatato che il venditore Zhang ○○ (di seguito denominato Zhang Yuan) aveva accettato la piena autorizzazione del cliente e non aveva effettuato gli ordini secondo le istruzioni del cliente. I difetti di cui sopra hanno evidenziato che la persona sanzionata non ha adempiuto ai suoi compiti di vigilanza e di direzione e non ha attuato il sistema di controllo interno È stato accertato che ha violato quanto previsto dall'articolo 2, comma 2 e dall'articolo 37, comma 5 della Direzione degli operatori di valori mobiliari Regole. Ragioni e base giuridica: 1. Secondo quanto previsto dall'articolo 2, comma 2, del Regolamento di gestione degli operatori di valori mobiliari, l'attività delle società di intermediazione mobiliare deve essere esercitata nel rispetto delle leggi, dello statuto e del sistema di controllo interno istituito; le stesse disposizioni dell'articolo 37, comma 5, del Regolamento, alle società di intermediazione mobiliare non è consentito accettare incarichi discrezionali da parte dei clienti circa la tipologia, la quantità, il prezzo, l'acquisto o la vendita di titoli. In conformità con le disposizioni dell'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 del Securities and Exchange Act al momento dell'atto, una società di intermediazione mobiliare che non implementa il sistema di controllo interno sarà multata non meno di NT $ 240.000 ma non più di NT $ 4,8 milioni. 2. Quando la Borsa valori e l'Associazione dei commercianti di valori mobiliari hanno condotto un'ispezione presso la filiale di Dunbei della persona punita il 20 e 21 febbraio 2012, hanno riscontrato che la persona punita aveva le seguenti carenze: (1) Il membro Zhang presso la fine dicembre 2077 Viola le disposizioni dell'articolo 37, comma 5 del Regolamento sulla gestione dei commercianti di valori mobiliari accettando la password del cliente e impartendo ordini elettronici per investire in azioni statunitensi, obbligazioni e fondi esteri. (2) Il membro Zhang non ha acquistato Indian Bull Bonds secondo le istruzioni del cliente e ha invece sottoscritto il Franklin Huamei Emerging Countries Fixed Income Fund, che ha violato la specifica standard ca-11210 del sistema di controllo interno della società di intermediazione mobiliare, ha affidato la negoziazione e operazioni di transazione (42) Il personale commerciale esposto della società non deve violare le disposizioni dell'articolo 18 del Regolamento per la gestione delle persone responsabili e del personale commerciale delle società di intermediazione mobiliare quando accetta l'incarico da parte dei clienti di acquistare o vendere titoli o impegnarsi in operazioni di intermediazione mobiliare. 3. Le predette carenze evidenziano che il soggetto disciplinare ha mancato ai suoi compiti di vigilanza e di gestione e non ha attuato il sistema di controllo interno, il che costituisce una violazione degli articoli 2, comma 2 e 37, comma 5 della Direzione Commercianti di Valori Mobiliari. Le regole e la condotta sono conformi all'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 della Legge sui titoli e sui cambi che stabilisce che la punizione sarà quella prevista. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Pagare entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato in questa pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: 永豐金證券股份有限公司 (Rappresentante: Sig. Zhu ○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (rappresentante: Sig. Lin ○○), Securities OTC Trading Center della Repubblica di Cina (agente: Sig. Chen ○○), Securities Business Associazione della Repubblica di Cina (rappresentante: Sig. Chen ○○), Ufficio titoli e futures (Ufficio contabilità), Ufficio titoli e futures (Ufficio del segretario), Ufficio titoli e futures (Gruppo di gestione degli operatori di titoli) Commissione di vigilanza finanziaria (Normativa finanziaria Commissione) Destinatario dell'ordine: Originale e copia Data di emissione: Cina Numero del documento emesso il 5 febbraio 113, Repubblica di Cina: Titoli di gestione finanziaria n. 11303805242 Persona da punire: Zhang ○○ Numero unificato della carta d'identità nazionale o nazionalità dello straniero e numero del permesso di soggiorno: omesso Indirizzo: omesso Oggetto: Provvedimento 永豐金證券股份有限公司 (in seguito denominato SinoPac Securities ) Interrompere l'esecuzione degli affari della persona punita per 9 mesi e riferire sullo stato dell'esecuzione all'assemblea per la revisione entro 10 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione. Fatti: il 20 e 21 febbraio 2012, la Borsa di Taiwan Co., Ltd. (di seguito denominata Borsa) e la Securities Dealers Association della Repubblica di Cina (di seguito denominata Securities Dealers Association) SinoPac Securities La filiale di Dunbei ha effettuato un'ispezione e ha constatato che la persona punita aveva accettato la piena autorizzazione del cliente e non ha impartito ordini secondo le istruzioni del cliente ed è stato accertato che la persona ha violato l'articolo 18, paragrafo 2, paragrafo 3 e paragrafo 13. del Regolamento per la Gestione dei Responsabili e del Personale Commerciale degli Operatori di Valori Mobiliari.Regolamento. Motivi e base giuridica: 1. Secondo quanto previsto dall'articolo 18, comma 2, comma 3 e comma 13 del Regolamento per la gestione dei responsabili e del personale commerciale delle società di intermediazione mobiliare, il personale commerciale non può accettare richieste dei clienti riguardanti il ​​tipo , quantità, prezzo e prezzo di acquisto dei titoli Incarico discrezionale di acquisto o vendita e mancata esecuzione dell'acquisto e della vendita di titoli in conformità con le questioni e le condizioni di incarico del cliente. Ai sensi dell'articolo 56 del Securities and Exchange Act, se l'autorità competente scopre che un dipendente di una società di intermediazione mobiliare ha violato la presente legge o le leggi e i regolamenti pertinenti, pregiudicando così il normale svolgimento delle operazioni di intermediazione mobiliare, l'autorità competente può ordinare all'affiliato società di intermediazione mobiliare cessare la propria attività per meno di un anno Eseguire o rimuovere i propri compiti. 2. La Borsa ha collaborato con l'Associazione dei commercianti di valori mobiliari il 20 e 21 febbraio 2012. SinoPac Securities La filiale di Dunbei ha condotto un'ispezione e ha scoperto che la persona punita aveva accettato le password dei clienti dalla fine di dicembre 2017, aveva impartito ordini discrezionali di investire in azioni statunitensi, obbligazioni e fondi esteri tramite ordini elettronici e non aveva acquistato obbligazioni rialziste indiane secondo istruzioni del cliente.Al fine di sottoscrivere Franklin Huamei Emerging Countries Fixed Income Fund, ecc., è stato verificato che lo stesso ha violato le disposizioni dell'articolo 18, paragrafo 2, paragrafo 3 e paragrafo 13 del Regolamento per la gestione delle persone in Responsabili e personale commerciale dei commercianti di valori mobiliari. 3. Sulla base delle violazioni precedentemente comunicate, il comportamento della persona punita ha pregiudicato il normale svolgimento dell'attività di intermediazione mobiliare e la punizione è conforme alle disposizioni dell'articolo 56 della Legge sui titoli e sugli scambi. Nota: se la persona soggetta a punizione non è soddisfatta di questa punizione, deve presentare una petizione scritta tramite questa Associazione (cittadino della contea del distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con l'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dalla il giorno dopo che la punizione è stata scontata (18° piano, n. 7, sezione 2, Avenue) ha presentato una petizione all'esecutivo Yuan. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. originale: 永豐金證券股份有限公司 (Rappresentante: Sig. Zhu ○○), Zhang ○○ Copie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Rappresentante: Sig. Lin ○○), Securities OTC Trading Center della Repubblica di Cina (Rappresentante: Chen ○○), Republic of China Securities Business Association (Rappresentante: Chen ○○)