Securities and Futures Bureau

Destinatari dell'azione disciplinare della Commissione di vigilanza finanziaria: Copia originale Data di emissione: 17 aprile 112, Repubblica di Cina Numero di emissione: Penalità Qi della Commissione di vigilanza finanziaria n. 1120333213 Destinatari della sanzione: The Capital Group Numero unificato delle imprese a scopo di lucro di una società per azioni: 97176335 Indirizzo: Nome del rappresentante o manager: 〇〇 Indirizzo: Riepilogo Scopo: Una multa di NT$ 240.000. Fatti: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. ha condotto un'ispezione sulla persona soggetta a punizione dal 0 al 0 gennaio 2009 e ha scoperto che la persona soggetta a punizione era il direttore della filiale di Taichung ○○○ (di seguito denominato membro 0 ) e il venditore ○○ ○ (di seguito denominato membro 　) hanno fornito informazioni commerciali consigliate ai trader a termine del gruppo di linee. La persona punita non ha adempiuto alle responsabilità di supervisione e gestione del proprio personale commerciale e non ha attuato le disposizioni di il sistema di controllo interno del soggetto sanzionabile È stata accertata la violazione del Futures Management Act. Motivi e base giuridica: 1. Motivi: (1) Secondo "Chiunque si trovi in ​​una delle seguenti circostanze sarà multato non inferiore a NT $ 120.000 ma non superiore a NT $ 2,4 milioni: ... 2. Violazione dell'articolo 56, Punto 5... "L'ordine emesso" è stabilito nell'articolo 119, paragrafo 1, paragrafo 2 della legge sul commercio di futures; il paragrafo "L'attività di un commerciante di futures deve essere condotta in conformità con le leggi, i regolamenti e il sistema di controllo interno del comma precedente" è il regolamento di gestione dei commercianti di futures. Come precisato nell'articolo 2, punto 2. (2) Durante il suo mandato, il direttore della filiale di Taichung della persona punita ha creato una comunità di linea "000" e ha nominato amministratore il venditore della filiale. Tra i membri di questa comunità figurano i clienti aziendali di intermediazione della filiale di Taichung, ecc. ., i membri 0 e 0 forniscono rispettivamente informazioni di trading consigliate ai trader di futures nella comunità di Shangkai e sono imparentati con il responsabile e venditore dei trader di futures di cui al punto 2 dell'articolo 16 delle Norme di gestione per il personale e i venditori della Commissione Futures. non deve costituire una violazione dell'Articolo 55, Paragrafo 19 delle Regole di gestione della Futures Commission, "Fornire informazioni di trading consigliate ai trader di futures con qualsiasi mezzo", e la persona punita non ha adempiuto alle responsabilità di supervisione e gestione del proprio personale aziendale e non ha implementare il sistema di controllo interno. ca-21230 Gestione dei venditori" stabilisce che "(18)...I venditori... non devono tenere...comportamenti vietati dall'Articolo 16 del Regolamento sulla gestione dei venditori e dei gestori delle commissioni Futures... ", la persona sanzionata ha violato l'articolo 2, paragrafo 2, delle norme di gestione della Futures Commission. (3) Le violazioni sopra elencate includono il rapporto di audit della Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. nell'ottobre 2000, la persona che è stata punita ha espresso le sue opinioni nella lettera n. 000 del 0 gennaio 2000 e le opinioni dei membri 0 e 0. Il libro ne è la prova. 2. Base giuridica: articolo 119, comma 1, comma 2 della Legge sul commercio dei futures, articolo 2, comma 2 delle Norme di gestione della Commissione Futures. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Il pagamento dovrà essere effettuato entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della presente sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento secondo le note sulla nota di pagamento allegata al Securities and Futures Bureau di questa Associazione. Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato in questa pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: The Capital Group Co., Ltd. (A chi deve essere servito il servizio: Rappresentante 〇〇〇) Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Rappresentante 〇〇〇), Futures Industry Association of the Republic of China (Rappresentante 〇〇〇), il nostro Securities Futures Bureau (Ufficio contabilità), Securities and Futures Bureau (Segreteria), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) ----------------------- --- ----------------------------------------------- --- ----------------------- Lettera di aggiudicazione della Commissione di vigilanza finanziaria Destinatario: Copia originale Data di emissione: 17 aprile 112, Repubblica di Cina Numero di emissione: Certificato di gestione finanziaria n. 11203332131 Persona da punire: Chen ○○ Numero unificato della carta d'identità nazionale o nazionalità dello straniero e numero del permesso di soggiorno: Omesso Indirizzo: Omesso Scopo: Interrompere l'esecuzione delle operazioni futures a 2 mesi della persona da punire e il periodo decorrerà dal 1 maggio 2012 al 30 giugno 2012. The Capital Group Co., Ltd. (di seguito denominata The Capital Group ) riferisce alla Commissione entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione sullo stato di esecuzione della sospensione delle attività di futures da parte del personale della società. Fatti: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (di seguito denominato Futures Exchange) dal ○, ○, mese ○ al ○ The Capital Group È stata condotta un'indagine ed è emerso che la persona punita aveva fornito ai trader di futures del gruppo di linee informazioni di trading consigliate, il che ha violato la legge sulla gestione dei futures. Motivi e base giuridica: 1. Motivi: (1) Secondo "...il responsabile o il dipendente dell'industria dei futures che viola la presente legge o l'ordine emesso ai sensi della presente legge, oltre ad essere punito ai sensi della presente legge, l'autorità competente può anche, a seconda della gravità del caso, ordinare la sospensione dell'esercizio della sua attività per un periodo inferiore a 6 mesi..." Così prevede l'articolo 101, comma 1 della Legge sul commercio dei futures legge; successivamente: "Il responsabile e venditore di un commissionario a termine non può... Gli atti vietati dall'articolo 55..." sono previsti dall'articolo 16, comma 2, del Regolamento per la gestione del personale della Commissione a termine e venditori; non si applica a quanto segue: "Un commerciante di futures impegnato nella negoziazione di futures non deve impegnarsi nelle seguenti circostanze: ... 19. In ogni caso, qualsiasi commerciante di futures deve "I trader forniscono informazioni di trading consigliate" è stipulato al paragrafo 19 dell'Articolo 55 delle Norme di Gestione della Futures Commission. (2) Salario per punizione The Capital Group Il direttore della filiale di Taichung ha inoltre creato e nominato la comunità online "○○○". The Capital Group Il venditore ○○○ della filiale di Taichung funge da amministratore. I membri di questa comunità includono i clienti dell'attività di intermediazione della filiale. La persona punita ha fornito informazioni commerciali consigliate nella comunità di cui sopra, che si è scoperto abbiano violato le regole di gestione dei futures dealer e venditori Il paragrafo 2 dell'articolo 16 stabilisce che il responsabile e il venditore di un commerciante di commissioni futures non deve tenere una condotta vietata dal paragrafo 19 dell'articolo 55 delle norme di gestione della Commissione Futures. (3) Qualsiasi violazione delle norme sarà soggetta al rapporto di ispezione della borsa dei futures in ○anno e ○mese, The Capital Group Come evidenziato dalla dichiarazione di opinioni nella lettera di Qunqi Zi n. ○○○ datata gennaio ○, anno ○, e dalla dichiarazione di opinioni della persona soggetta a punizione, la punizione è conforme alle disposizioni dell'articolo 101, paragrafo 1 del la legge sul commercio dei futures. 2. Base giuridica: articolo 101, paragrafo 1, della legge sul commercio dei futures, articolo 16, paragrafo 2, del regolamento di gestione dei gestori e dei venditori delle commissioni futures e articolo 55, paragrafo 19, del regolamento di gestione delle commissioni futures. Nota: se la persona soggetta a punizione non è soddisfatta di questa punizione, deve presentare una petizione scritta tramite questa Associazione (cittadino della contea del distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con l'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dalla il giorno dopo che la punizione è stata scontata (18° piano, n. 7, sezione 2, Avenue) ha presentato una petizione all'esecutivo Yuan. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sui ricorsi, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non impedisce l'esecuzione di tale sanzione. Originale: Chen○○, The Capital Group Co., Ltd. (Da notificare: Rappresentante ○○○) Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Rappresentante ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Rappresentante ○○○), Securities and Futures Amministrazione (Gruppo Gestione Futures) -------------------------------------------- - ----------------------------------------------------- - -- - Lettera del tribunale della Commissione di vigilanza finanziaria Destinatario: Copia originale Data di emissione: 17 aprile 2012 Numero di emissione: Certificato di gestione finanziaria n. 11203332132 Persona punita: Deng ○○ Numero unificato della carta d'identità nazionale Oppure nazionalità dello straniero e numero del permesso di soggiorno: Indirizzo: Omesso Scopo: Dal 1° maggio 2020 al 31 maggio 2012, l'esecuzione delle operazioni a termine a un mese della persona sanzionata sarà sospesa. The Capital Group Co., Ltd. (di seguito denominata The Capital Group ) riferisce alla Commissione entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione sullo stato di esecuzione della sospensione delle attività di futures da parte del personale della società. Fatti: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (di seguito denominato Futures Exchange) dal ○, ○, mese ○ al ○ The Capital Group È stata condotta un'indagine ed è emerso che la persona punita aveva fornito ai trader di futures del gruppo di linee informazioni di trading consigliate, il che ha violato la legge sulla gestione dei futures. Motivi e base giuridica: 1. Motivi: (1) Secondo "...il responsabile o il dipendente dell'industria dei futures che viola la presente legge o l'ordine emesso ai sensi della presente legge, oltre ad essere punito ai sensi della presente legge, l'autorità competente può anche, a seconda della gravità del caso, ordinare la sospensione dell'esercizio della sua attività per un periodo inferiore a 6 mesi..." Così prevede l'articolo 101, comma 1 della Legge sul commercio dei futures legge; successivamente: "Il responsabile e venditore di un commissionario a termine non può... Gli atti vietati dall'articolo 55..." sono previsti dall'articolo 16, comma 2, del Regolamento per la gestione del personale della Commissione a termine e venditori; non si applica a quanto segue: "Un commerciante di futures impegnato nella negoziazione di futures non deve impegnarsi nelle seguenti circostanze: ... 19. In ogni caso, qualsiasi commerciante di futures deve "I trader forniscono informazioni di trading consigliate" è stipulato al paragrafo 19 dell'Articolo 55 delle Norme di Gestione della Futures Commission. (2) Il salario della persona punita The Capital Group Il venditore della filiale di Taichung funge anche da amministratore nella comunità online "○○○". I membri di questa comunità includono The Capital Group clienti aziendali di intermediazione di filiali di Taichung, ecc., la persona punita ha fornito informazioni commerciali consigliate nella comunità online e si è constatato che la persona responsabile e il venditore del commerciante di commissioni a termine hanno violato il paragrafo 2 dell'articolo 16 delle regole di gestione per Personale e Venditori della Commissione Futures Comportamenti vietati dall'articolo 55, comma 19 del Regolamento di Gestione della Commissione Futures. (3) Qualsiasi violazione delle norme sarà soggetta al rapporto di ispezione della borsa dei futures in ○anno e ○mese, The Capital Group Come evidenziato dalla dichiarazione di opinioni nella lettera di Qunqi Zi n. ○○○ datata gennaio ○, anno ○, e dalla dichiarazione di opinioni della persona soggetta a punizione, la punizione è conforme alle disposizioni dell'articolo 101, paragrafo 1 del la legge sul commercio dei futures. 2. Base giuridica: articolo 101, paragrafo 1, della legge sul commercio dei futures, articolo 16, paragrafo 2, del regolamento di gestione dei gestori e dei venditori delle commissioni futures e articolo 55, paragrafo 19, del regolamento di gestione delle commissioni futures. Nota: se la persona soggetta a punizione non è soddisfatta di questa punizione, deve presentare una petizione scritta tramite questa Associazione (cittadino della contea del distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con l'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dalla il giorno dopo che la punizione è stata scontata (18° piano, n. 7, sezione 2, Avenue) ha presentato una petizione all'esecutivo Yuan. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sui ricorsi, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non impedisce l'esecuzione di tale sanzione. Originale: Deng○○, The Capital Group Co., Ltd. (Da notificare: Rappresentante ○○○) Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Rappresentante ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Rappresentante ○○○), Securities and Futures Amministrazione (Gruppo Gestione Futures)