Securities and Futures Bureau

Destinatario dell'azione disciplinare della Commissione di vigilanza finanziaria: Copia originale Data di emissione: 8 marzo 112, Repubblica di Cina Numero di emissione: Penalità Qi della Commissione di vigilanza finanziaria n. 1110365458 Persona punita: JihSun Futures Numero unificato delle imprese a scopo di lucro di una società per azioni: indirizzo abbreviato: nome abbreviato del rappresentante o dirigente: indirizzo abbreviato: abbreviato Scopo: imporre una multa di NT$ 360.000. Fatti: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (di seguito denominata Futures Exchange) ha condotto un'ispezione sulla persona soggetta a punizione il giorno ○ e il giorno ○, il mese ○ e il giorno ○, e il giorno ○ e il mese ○, e ha riscontrato che la persona punita durante il periodo di lavoro, il venditore ha collaborato o assistito il pubblico nella negoziazione di futures per conto pubblico, la persona punita non ha adempiuto alle responsabilità di supervisione e gestione del suo personale aziendale e non ha attuato la verifica degli ordini online e dei clienti IP, che non è coerente con la persona punita.Il sistema di controllo interno non è conforme alle normative e ha violato il Futures Management Act. Motivi e base giuridica: 1. Motivi: (1) Secondo "Chiunque si trovi in ​​una delle seguenti circostanze sarà soggetto a una multa non inferiore a NT $ 120.000 ma non superiore a NT $ 2,4 milioni:... 2. Violazione delle norme emanate ai sensi dell'articolo 56, paragrafo 5... "Ordine" è specificato nell'articolo 119, paragrafo 1, paragrafo 2 della legge sul commercio di futures: "L'attività di un commerciante di commissioni a termine deve essere condotta in conformità con le leggi , i regolamenti e il sistema di controllo interno di cui al comma precedente” è previsto dall'articolo 2 del Regolamento di gestione della Futures Commission. Come specificato all'articolo 2. (2) Il venditore della persona punita ○○○ (di seguito denominato ○○) ha collaborato o assistito il pubblico ○○○ nella negoziazione di futures per suo conto durante il suo mandato, il che è in contrasto con il Certificato di gestione finanziaria n. 0930005867 rilasciato dal Associazione del 7 dicembre 1993 La lettera "...tutti i commercianti di futures e gli assistenti nel commercio di futures dovrebbero rafforzare il meccanismo di audit interno e né la società né i suoi dipendenti dovranno impegnarsi, cooperare o assistere in operazioni per conto dei clienti...". responsabilità di supervisione e gestione e non attuano il sistema di controllo interno ca-21230 Gestione dei venditori "... Né la società né i suoi dipendenti devono impegnarsi, cooperare (ad esempio: intermediario, intermediario, agenzia o altre attività simili) o assistere nelle operazioni per conto dei clienti La "Situazione" costituisce una violazione dell'Articolo 2, Punto 2 delle Norme di gestione della Commissione Futures. (3) La persona sanzionata non ha attuato l'operazione di ispezione dello stesso indirizzo IP del commerciante senza lettera di incarico, e il sistema di controllo interno ca-21210 ha affidato l'operazione di negoziazione e transazione al momento della condotta "... deve selezionare un giorno su base mensile (deve essere selezionato almeno un'attività al mese) Giorno) Seleziona i trader con lo stesso indirizzo IP che effettuano ordini online e gestisce le seguenti questioni per i trader che non hanno emesso una lettera di incarico:.. .(2) Esaminare le operazioni di apertura del conto dei trader, le operazioni di negoziazione affidate (frequenza delle transazioni, stato di profitti e perdite, tipo di posizionamento degli ordini, ecc.) e se vi sono anomalie o violazioni delle disposizioni legali nell'estratto conto dell'operazione di invio, deposito e operazioni di prelievo, ecc...." Le disposizioni dell'articolo 2, paragrafo 2 (4) delle regole di gestione della Commissione Futures sono violate. Ciò è evidenziato dal rapporto di audit presentato dalla Borsa Futures il ○mese, anno ○, il punito l'opinione della persona nel mese ○, anno ○, e l'opinione del dipendente nel mese ○, anno ○, come evidenziato dall'articolo 119 del Futures Trading Act. Il paragrafo 1, paragrafo 2, stabilisce che la decisione è soggetta allo scopo della decisione . 2. Base giuridica: articolo 119, comma 1, comma 2 della Legge sul commercio dei futures, articolo 2, comma 2 delle Norme di gestione della Commissione Futures. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Il pagamento dovrà essere effettuato entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della presente sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione non è soddisfatta della punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione in conformità con l'articolo 58, Paragrafo 1 della Legge sulle petizioni (18° piano, n. 7, sezione 2, Xianmin Avenue) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato in questa pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: JihSun Futures Co., Ltd. (Da inviare: Rappresentante ○○○) Copie: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Rappresentante ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Rappresentante ○○○), i nostri Securities Futures Ufficio di presidenza (Ufficio contabilità), Ufficio titoli e futures (Segreteria), Ufficio titoli e futures (Gruppo di gestione dei futures) -------------------------- -------------------------------------------- Destinatario della Commissione di Vigilanza Finanziaria lettera di sentenza: Se viene rilasciata la copia originale, la data è: 8 marzo 112, Repubblica di Cina. Il numero del documento è: Certificato di gestione finanziaria n. 11103654581. Persona soggetta a punizione: Lin ○○. Numero di carta d'identità nazionale unificata o nazionalità dello straniero e numero del permesso di soggiorno: Omesso indirizzo: Scopo della polizza è bloccare l'esecuzione di affari a termine del soggetto sanzionato per 6 mesi, a partire dal 15 marzo 2020 fino al 14 settembre 2020. JihSun Futures Co., Ltd. (di seguito denominata JihSun Futures ) riferisce alla Commissione entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione sullo stato di esecuzione della sospensione delle attività di futures da parte del personale della società. Fatti: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (di seguito denominata Borsa dei Futures) negoziata il ○ mese ○ e ○ giorno, ○ mese ○ giorno e ○ giorno e ○ mese ○ giorno. JihSun Futures È stata condotta un'indagine e si è scoperto che la persona punita era in carica JihSun Futures Durante questo periodo, qualsiasi cooperazione o assistenza nella negoziazione di futures per conto di terzi costituisce una violazione del Futures Management Act. Motivi e base giuridica: 1. Motivi: (1) Secondo "...il responsabile o il dipendente dell'industria dei futures che viola la presente legge o l'ordine emesso ai sensi della presente legge, oltre ad essere punito ai sensi della della presente legge, l'autorità competente può anche, a seconda della gravità del caso, ordinare la sospensione dell'esercizio della sua attività per un periodo inferiore a 6 mesi..." è previsto nell'articolo 101, comma 1 della legge sul commercio di futures ; successivamente, "Il responsabile e venditore di un commerciante di commissioni a termine... non dovrà compiere i seguenti atti:... 13. Altri atti che violano il Futures Trading Management Act o sono vietati dai regolamenti della Commissione." Ciò è previsto dall'articolo 16, comma 2, comma 13 del Regolamento sulla gestione dei gestori delle commissioni future e dei venditori. (2) La persona punita è in carica JihSun Futures Durante questo periodo, ha collaborato o assistito il pubblico nella negoziazione di futures per conto di altri, in linea con la lettera della FMC n. 0930005867 del 7 dicembre 1993: "...Tutti i commercianti di futures e gli assistenti alla negoziazione di futures dovrebbero rafforzare il meccanismo di audit interno . Né la società né i suoi dipendenti dovranno impegnarsi, cooperare o assistere in operazioni per conto dei clienti..." e violare la condotta vietata di cui all'articolo 16, comma 2, paragrafo 13 del Regolamento sulla gestione dei dirigenti e del personale di vendita delle Commissioni Futures . (3) La violazione delle norme di cui sopra è evidenziata dal rapporto di ispezione redatto dalla Borsa dei futures il gennaio ○ dell'anno ○ e dalla dichiarazione di opinione della persona punita il mese ○ dell'anno ○, e la punizione sarà conforme con l'articolo 101, paragrafo 1 del Futures Trading Act. Come idea principale. 2. Base giuridica: articolo 101, paragrafo 1, del Futures Trading Act, articolo 16, paragrafo 2, paragrafo 13, delle Futures Commission Managers and Salesperson Management Rules. Nota: se la persona soggetta a punizione non è soddisfatta di questa punizione, deve presentare una petizione scritta tramite questa Associazione (cittadino della contea del distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con l'articolo 58, paragrafo 1 della legge sulle petizioni entro 30 giorni dalla il giorno dopo che la punizione è stata scontata (18° piano, n. 7, sezione 2, Avenue) ha presentato una petizione all'esecutivo Yuan. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sui ricorsi, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non impedisce l'esecuzione di tale sanzione. Originale: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (Da inviare: Rappresentante ○○○) Copie: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Rappresentante ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Rappresentante ○○○), i nostri Securities Futures Ufficio di presidenza (sezione gestione futures)