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金融庁の監査実例シリーズ②【株式会社FXプライムbyＧＭＯ】
概要：先日、金融規制などをご紹介させて頂いたが、本日には実際金融庁の監査実例をご紹介したいと思います。今日は去年に、関東財務局が株式会社ＦＸプライムbyＧＭＯに業務改善の行政処分をご紹介。
2020年8月17日、関東財務局が株式会社ＦＸプライムbyＧＭＯに行政処分を行い、業務改善の命令を出しました。
行政処分の原因は、2017年9月～2019年11月の間のウェブ広告に、ＦＸプライムbyＧＭＯは広告に事実に相違する内容を掲載していたことで、金融商品取引法第37条第２項に違反しました。
ＦＸプライムbyＧＭＯは自社のウェブ広告に、「スリッページなし（０％）、A社調べ」と掲載しましたが、事実上では、スリッページが発生していることについて、社内で情報共有できて、且つＡ社の調査報告書にも複数回発生していたとの調査結果がありました。
金融庁検査で法令違反などが明らかになれば、FX会社の健全な経営を確保するために業務改善命令が発動されます
ＦＸプライムbyＧＭＯについて、WikiFXでは下記の通り収録してます。2021年4月のスコア状況は8.75です。
WikiFXのアプリで、26000の為替業者の規制状況を確認できます。今すぐダウンロードしましょう。
https://www.wikifx.com/jp_ja/app/
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