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日本の規制について 金融サービスを提供する際の適合性原則
概要：金融商品の勧誘・販売行為に関する規制の一つ重要なポイントは、『適合性の原則』です。
為替取引を行うためには、それらの投資にあった財産、知識、情報収集能力、 取引に関する行動の判断能力、取引時間、経験等が必要です。金融商品の勧誘・販売行為に関する規制の一つ重要なポイントは、『適合性の原則』です。
『適合性の原則』とは、顧客保護の観点から、金融業者が顧客に勧誘を行う際に、その顧客の知識、経験、財産の状況、投資目的等に照らして「ふさわしい」取引を勧誘するよう義務付けるものです。
『適合性の原則』ポイント４要素
１，知識
２，投資経験
３，財産の状況
４，投資目的
為替取引はハイリスク・ハイリターンの商品であり、投資の際に市況や相場、商品などに関しての知識があるかどうか、また理解する能力があるかどうかを確認します。
株式・先物・FX・不動産などの取引経験、投資経験や時期についても把握する必要があります。
資産の合計額、投資金額、投資のタイプ（元本保証型またはハイリスク商品への投資額など）を把握する必要があります。
投資する目的を明確に、投資方針はハイリスク・ハイリターンか、安定運用かをよく確認する必要があります。
証券会社は、上記４要素を中心に顧客の適合性を総合的考慮し、見合った勧誘活動とサービスを提供しないといけません。
それぞれの顧客の状況に応じた、柔軟な販売・勧誘が行われることが必要になります。
免責事項:
このコンテンツの見解は筆者個人的な見解を示すものに過ぎず、当社の投資アドバイスではありません。当サイトは、記事情報の正確性、完全性、適時性を保証するものではなく、情報の使用または関連コンテンツにより生じた、いかなる損失に対しても責任は負いません。
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