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金融庁、ＳＭＢＣ日興に一部業務停止命令 三井住友ＦＧは改善措置命令
概要：金融庁は７日、ＳＭＢＣ日興証券に対し、金融商品取引法に基づく業務停止命令を出した。「ブロックオファー」取引に関連する新規の勧誘・受託・取引に関する業務を１０月７日から２０２３年１月６日まで停止する。また、経営責任の明確化や内部管理態勢の強化を求める業務改善も命じた。
１０月７日 金融庁は７日、ＳＭＢＣ日興証券に対し、金融商品取引法に基づく業務停止命令を出した。
［東京 ７日 ロイター］ - 金融庁は７日、ＳＭＢＣ日興証券に対し、金融商品取引法に基づく業務停止命令を出した。「ブロックオファー」取引に関連する新規の勧誘・受託・取引に関する業務を１０月７日から２０２３年１月６日まで停止する。また、経営責任の明確化や内部管理態勢の強化を求める業務改善も命じた。
三井住友フィナンシャルグループに対しては、改善措置命令を出し、ＳＭＢＣ日興に対して適切な経営管理を行うための態勢づくりを求めた。
三井住友銀行との間でファイアウオール規制に反した情報共有が認められた件については、三井住友銀と三井住友ＦＧに対して、発生原因の分析や改善策などの報告を求めた。
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