Securities and Futures Commission of Hong Kong

증권선물위원회(SFC)는 2016년 5월부터 2018년 10월까지 고객 알기 규정, 돈세탁 및 테러자금조달 방지 규정 및 기타 규제 요건을 준수하지 않은 Rifa Futures Limited(Rifa)를 질책하고 900만 달러의 벌금을 부과했습니다. (참고 1). SFC의 조사에 따르면 Rifa는 310명의 고객이 고객 자신의 시스템을 사용하여 중요한 시간에 거래 지시를 내릴 수 있도록 허용했지만 이러한 고객 자신의 시스템에 대한 충분한 실사를 수행하지 못한 것으로 나타났습니다. 결과적으로 Rifa는 고객의 이러한 시스템 사용과 관련된 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험 및 기타 위험을 적절하게 평가하고 관리하지 못했습니다. 또한 2018년 4월 관련 규제가 시행된 이후 Rifa는 고객이 자체 시스템을 통해 자신의 인터넷 거래 계정에 로그인하는 절차에 대해 이중 인증을 구현하지 않았습니다(주2~4). SFC는 또한 Rifa가 고객의 자금 이체가 고객의 비즈니스 성격, 위험 프로필 및 자금 출처와 일치하는지 확인하기 위해 적절하고 지속적으로 모니터링하지 못했다는 사실을 발견했습니다. 특히, SFC는 고객의 신고된 재무 상태에 맞지 않는 5개의 고객 계좌에 예치된 금액을 확인했습니다. 중국 증권감독관리위원회는 Rifa의 행동이 "자금세탁 및 테러자금조달 방지 규정", "자금세탁 및 테러자금조달 방지 지침", "인터넷 거래와 관련된 해킹 위험 감소 및 감소를 위한 지침" 및 "행동 지침"을 위반했다고 생각합니다. " (주 5 및 6). Rifa에 대해 위와 같은 징계 조치를 취하기로 결정하면서 SFC는 다음 사항을 고려했습니다. 시장에 대한 대중의 신뢰를 손상시키고 시장의 무결성을 훼손할 수 있는 심각한 결함 결함이 용납될 수 없다는 강력하고 억지력 있는 메시지를 시장에 보낼 필요성 유사한 실패에 대한 SFC의 징계 조치(주석 7) . 말말: Rifa(구 Zhengxing International Futures Limited)는 증권선물법에 따라 유형 2(선물 계약 거래) 규제 활동을 수행할 수 있는 허가를 받았습니다. 고객이 만든 시스템은 인터넷, 휴대폰 및 기타 전자적 수단을 통해 전자 거래를 수행할 수 있도록 제3자 공급업체 또는 고객이 개발 및/또는 지정한 거래 소프트웨어입니다. 고객의 자체 시스템은 API를 통해 리파의 자체 시스템과 연결됩니다. API는 여러 응용 프로그램이 데이터를 읽고 외부 소프트웨어 구성 요소 또는 운영 체제와 상호 작용할 수 있도록 하는 일련의 기능을 제공합니다. 브로커 호스팅 시스템은 거래소 참가자가 인터넷, 휴대폰 및 기타 전자 수단을 통해 투자자에게 전자 거래 서비스를 제공할 수 있도록 거래소 참가자 또는 공급자가 개발한 거래 시설입니다. 2017년 10월 27일 SFC에서 발표한 "인터넷 거래 관련 해킹 위험 감소 및 완화에 관한 지침"의 1.1항에는 인가된 법인이 고객의 인터넷 거래 계정 로그인 절차에 대해 2단계 인증을 구현해야 한다고 규정되어 있습니다. 이 규정은 2018년 4월 27일에 발효되었습니다. 증권선물위원회에 의해 면허를 받았거나 등록된 사람을 위한 행동 강령. 규제 요건에 대해서는 징계 조치 성명서를 참조하십시오. 2017년 4월 12일자 SFC 보도 자료를 참조하십시오. 징계 조치 성명서는 SFC 웹사이트에서 확인할 수 있습니다. 최종 업데이트: 2022년 7월 25일