Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계 대상자 : 원본 발행일 : 중화민국 112.9.6 발행번호 : 금융감독위원회 제1120354230호 처벌자 : 元大期貨股份有限公司 영리기업 통일번호: 약칭 주소: 대표자 또는 관리자 약칭: ○○○ 주소: 약칭 목적: NT$120,000의 벌금을 부과합니다. 사실 : 법인컨소시엄인 중화민국증권장외거래센터는 2000. 10. 0. 처벌대상자를 대상으로 특별조사를 실시한 결과 레버리지로 처벌받은 사람의 판매원이 적발된 사실을 확인함. 거래는 기존 고객에게 금 및 외환 가격의 미래 동향에 대한 정보를 제공하는 데 관여했습니다. 강세 및 약세 추천은 제재를 받은 레버리지 거래자의 내부 통제 시스템 조항과 일치하지 않았습니다. 제재를 받은 사람은 다음 조항을 이행하지 않았습니다. 내부통제시스템을 위반해 선물관리법을 위반한 것으로 드러났다. 이유 및 법적 근거: 1. 이유: (1) "다음 상황 중 하나를 범한 사람은 NT$120,000 이상 240만 이하의 벌금에 처해집니다. ... 2. 위반 제80조 제4항에 따라 공포된 규정... "주문"은 선물거래법 제119조 제1항 제2항에 규정되어 있으며, "레버리지거래자의 업무는 법령에 따라야 합니다. 및 전항의 내부 통제 시스템'은 레버리지 딜러 관리 규칙 제1조입니다. 제2조 제2항에 명시되어 있습니다. (2) 처벌 대상인 영업사원 ○○○(이하 ○회원)은 ○○○월 ○월 라인그룹에서 기존 고객들에게 긍정적인 정보를 제공하는 연설을 한 것으로 밝혀졌다. 금 및 외환 가격의 향후 추세, 공매도 조언 상황 및 처벌된 레버리지 거래자의 내부 통제 시스템 ca-21100 "레버리지 마진 계약 거래" 52. "레버리지 거래자는 영업 직원의 행동을 관리해야 하며, ... (6) "고객에게 추천하는 거래정보 제공"이 요구사항을 준수하지 않는 경우 어떠한 방식으로도 공개해서는 안 됩니다. 처벌 대상자는 내부 통제 시스템의 규정을 이행하지 않고 제2조 제1항의 규정을 위반한 것입니다. 2, 레버리지 거래자 관리 규칙. (3) 상기 위반행위는 ○○○월 중화민국증권장외거래센터의 검사보고서와 ○에 대한 처벌인 및 회원의 의견에 의하여 입증된다. ○연도 ○○월 선물거래법 제119조 제1항 제2항에 따르면 제재는 그 취지에 근거하여야 한다고 규정하고 있습니다. 2. 법적 근거 : 선물거래법 제119조 제1항 제2호, 레버리지딜러 관리규정 제2조 제2항. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: 元大期貨股份有限公司 (송달 예정자: 대표 ○○○ 씨) 사본: 중화민국증권장외거래센터(대표 ○○○ 씨), 대만선물거래소(대표 ○○○ 씨), 중국 중화민국선물협회(대표: ○○○ 여사), 협회 증권선물국(회계실), 증권선물국(비서실), 증권선물국(선물관리그룹)