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Financial Conduct Authority

2013 AnosRegulado pelo governo

The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.

Informações sobre a corretora
Sanction Multar
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2018-01-25
  • Valor da penalização $ 1,217,094.00 USD
  • Motivo da penalização este aviso final refere-se a violações do prin 3 e sup 15.10.2r relacionadas a controles inadequados de abuso de mercado e falha em relatar transações suspeitas de clientes. impusemos uma multa. a autoridade de conduta financeira (fca) impôs hoje uma sanção pecuniária IB (Reino Unido) ( IB uk) no valor de £ 1.049.412 por falhas em seus sistemas e controles pós-negociação para identificar e relatar transações suspeitas no período de fevereiro de 2014 a fevereiro de 2015 ('o período relevante').
Detalhes da divulgação

multas FCA IB (uk) limitado a £ 1.049.412 para controles de abuso de mercado deficientes e falha em relatar transações suspeitas de clientes

IBuk é uma corretora on-line com sede em londres que organiza e executa transações em determinados instrumentos financeiros, como cfds (contratos por diferença) diretamente para seus clientes do uk, e executa outros produtos em nome de outras entidades no mais amplo IB grupo. IB uk delegou seu monitoramento pós-negociação a uma equipe sediada em outra empresa dentro do IB grupo nos EUA. Contudo, IB uk falhou em inserir adequadamente o design e cal IB ração dos sistemas de monitoramento pós-negociação, ou testar seu funcionamento, para garantir que potenciais abusos de mercado por parte de seus clientes fossem capturados, e não supervisionou de forma efetiva a condução da equipe norte-americana nas revisões dos relatórios produzidos. em particular, não realizou nenhuma garantia de qualidade ou monitoramento da revisão dos relatórios e não garantiu que o pessoal que conduzia as revisões fosse adequadamente treinado. isso aumentou o risco de IB uk não enviar relatórios de transações suspeitas (strs) à fca. antes de ser notificado das preocupações da FCA, durante o período relevante IB uk não apresentou quaisquer argumentos em relação ao abuso de informação privilegiada e a autoridade identificou três ocasiões em que IB uk não denunciou negociações suspeitas por IB clientes do Reino Unido. Mark steward, diretor de fiscalização e supervisão de mercado da FCA, disse: 'as empresas não têm apenas uma responsabilidade chave IB lidade de relatar condutas suspeitas em nossos mercados de capitais, eles também têm a obrigação de garantir que seus sistemas de negociação não sejam usados para fins de crime financeiro. IB os sistemas do uk eram inadequados e ineficazes diante de transações potencialmente suspeitas; ficaram abaixo dos padrões adequados e expuseram as contrapartes e o mercado a riscos que não esperavam. a fca continuará a impor padrões apropriados de conduta de mercado para garantir que nossos mercados funcionem bem.' a FCA considera que a violação revelou deficiências graves e sistémicas no IB procedimentos do Reino Unido. a fca, portanto, multou IB Reino Unido £ 1.049.412.
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