Доходы Кипра продолжают расти за счет штрафников

Кипрский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС, сообщил накануне о том, что достиг соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) Mount Nico Corp Ltd., управляющей несколькими внебиржевым торговыми брендами (NicoFX, Excentral), в том числе и белорусским лицензированным форекс-дилером «Гроус Кэпитал», в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.

В результате достигнутого соглашения группа форекс брокеров уплатил штраф в размере 290,000 евро. В недавнем официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.

Также отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC. Как стало известно, Mount Nico Corp уже оплатила вышеуказанный штраф.

В CySEС отмечают, что штраф был наложен на Mount Nico Corp по результатам расследования Комиссии, проведенного в период с февраля по декабрь 2020 года, и выявившего невыполнение нижеперечисленных требований:

Статьи 5(1) о требованиях к авторизации;

Статьи 28 (1) (a), 28 (7) и 28 (8) Закона, касающиеся обязанности CIF исполнять ордера на условиях, наиболее выгодных для клиента;

Статьи 24, касающейся конфликта интересов;

Статьи 25 (1) и (3) об общих принципах информирования клиентов;

Статьи 26 (3) Закона, относительно оценки пригодности и соответствия клиентов.

Напомним, что согласно реестру кипрского регулятора, за Mount Nico Corp (бывшая Nico Financial NF) числятся четыре домена, закрепленные за брендами NicoFX, Excentral. Кипрскую лицензию компания получила еще в феврале 2014 года.

В свою очередь, в реестре Нацбанка Республики Беларусь за лицензией номер 19 числятся 2 домена: inceptial.by и inceptial.com. Оба управляются GROWTH CAPITAL LLC (ООО Гроус Кэпитал), уполномоченной и регулируемой инвестиционной фирмой в Беларуси. В свою очередь, Growth Capital LLC и Mount Nico Corp Ltd. принадлежат к одной и той же группе компаний, регулируемой кипрской CySEC.