WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Sanction Временно закрыто
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2009-03-24
  • Причина наказания Ситуация, когда признается, что управление системой электронной обработки информации, связанной с бизнесом финансовых инструментов, является недостаточным
Детали раскрытия информации

Административное дело против Monex, Inc.

24 марта 2009 г. Агентство финансовых услуг Административные меры в отношении Monex, Inc. В результате проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами в отношении Monex, Inc. (далее именуемой «Компания») установлен следующий факт: нарушил законы и нормативные акты. 13 марта 2009 года было рекомендовано обратиться в административную службу.Открывается в новом окне. ○ Ситуация, в которой управление системой электронной обработки информации для бизнеса с финансовыми инструментами признано неадекватным В соответствии с приказом от 7 июля того же года «Об отчете на основании приказа о совершенствовании бизнеса в соответствии со статьей 56, пунктом 1 Закона о ценных бумагах и биржах» (далее именуемый (именуемый «Отчет об улучшении») Уполномоченному Агентства финансовых услуг, запрашивая улучшения у аутсорсингового подрядчика, постоянно подтверждая статус внедрения улучшения Компанией , а также отчетность о мерах по улучшению со стороны Компании. Тем не менее, что касается состояния реализации вышеуказанных мер по улучшению и т. д., команда управления получает отчеты только от технологического отдела, который является основным органом деятельности по улучшению, связанной с управлением системой электронной обработки информации (2) не установить конкретную политику для деятельности по улучшению, (3) не установить стандарты оценки деятельности по улучшению, как описано выше, по-прежнему признано, что управление системой электронной обработки информации является недостаточным. 1. Статус реализации мер по улучшению внешними подрядчиками Мы не понимали, как улучшения внедрялись внешними подрядчиками, и было много упущений. 2. Статус реализации мер по улучшению в нашей компании В отчете по улучшениям наша компания указала следующие пункты в качестве пунктов улучшения, но статус улучшения не признан достаточным. Кроме того, нельзя признать, что Управление поддержки совершенствования бизнеса, которое может проверять статус улучшения на основе отчета об улучшении, проводило эффективную проверку каждого элемента улучшения. (1) Усиление системы управления ASP (поставщики прикладных услуг, аутсорсинговые подрядчики) была создана для оценки аутсорсингового подрядчика, но оценка ASP, выполненная Компанией, была самооценкой ASP, и Компания запросила вспомогательные материалы, касающиеся результаты самооценки Отсутствие субъективной оценки. (2) Меры по предотвращению сбоев системы, вызванных нехваткой мощности В отчете об улучшениях мы заявили, что проверим адекватность стандартов управления мощностью каждого ASP. Для стандарта не было установлено конкретного порога, и девять системных сбоев из-за недостаточного мощность произошла в период с апреля 2008 г. по октябрь 2008 г. (3) Меры по предотвращению отказов системы, вызванных ошибками проектирования или пропусками испытаний В отчете об улучшениях компания заявила, что она разъяснит ответственность и процедуры в качестве правил проверки, но пункты улучшения не были реализованы должным образом. к тому, что (4) Меры по предотвращению сбоев системы, вызванных операционными ошибками. В отчете об улучшениях Компания будет активно внедрять управление изменениями в системе Компании и заранее подтверждать объем исправления, масштаб воздействия и методы восстановления в случае сбоя. отказ.Хотя такие мероприятия планировались, системные отказы возникали и расширялись из-за неподтверждения степени воздействия и т.д. (5) Обеспечение эффективности мер по предотвращению повторения В отчете об улучшении Компания заявила, что подтвердит и проверит состояние реализации мер по предотвращению повторения системных сбоев и доложит об этом совещанию по соответствию.Нельзя признать, что подтверждение о статусе реализации (6) Усиление системы проверки В отчете об улучшении Компания заявила, что системный отдел проведет совещание для проверки мер по предотвращению повторения. Содержание не было проверено. (7) Внешний системный аудит Хотя компания заявила в отчете об улучшении, что она проведет внешний системный аудит, она вообще не проводила внешний системный аудит в период с момента подачи отчета об улучшении до контрольной даты проверки. Статус ведения вышеуказанного бизнеса в нашей компании основан на статье 40, пункт 2 Закона о финансовых инструментах и биржах, и статье 123, пункт 14 Кабинета министров. Признано, что он подпадает под ситуацию, когда он признано, что управление организацией по обработке информации является недостаточным. Кроме того, как крупная интернет-компания по ценным бумагам, мы обязаны разрабатывать и эксплуатировать системы с высокой отказоустойчивостью и разрабатывать достаточную систему для надлежащего реагирования в случае сбоя. Однако, как упоминалось выше, меры по исправлению положения, представленные агентству в ответ на прошлые административные распоряжения, не были реализованы должным образом, и необходимо пересмотреть систему, вызвавшую эти проблемы, и в обязательном порядке принять меры по исправлению положения. На основании изложенного сегодня в отношении компании были приняты следующие административные меры. [Приказ о приостановлении деятельности] С 1 апреля 2009 г. (среда) по 30 июня 2009 г. (вторник) прекращается развитие нового бизнеса, сопровождаемое развитием системы (за исключением тех, которые были одобрены Агентством в индивидуальном порядке). [Приказ об улучшении бизнеса] (1) Расследовать причину неспособности должным образом реализовать меры по улучшению, о которых было сообщено агентству в ответ на предыдущий приказ об улучшении бизнеса, проверить систему управления бизнесом и систему внутреннего контроля, а также уточнить местонахождение ответственности, включая (2) Сделать необходимые обзоры мер по улучшению, о которых было сообщено агентству в ответ на предыдущий приказ об улучшении бизнеса, и реализовать их надлежащим образом. (3) В рамках мер по улучшению в (2) выше, провести внешний системный аудит всей системы, чтобы проверить эффективность управления системой и разработать систему на основе результатов. (4) При реализации мер по улучшению, указанных выше в (2), создать систему, необходимую для надлежащего мониторинга состояния улучшения. (5) Подтвердить важность системного управления для должностных лиц и сотрудников, а также осуществить необходимое техническое обслуживание и обучение системы и т. д., чтобы обеспечить надлежащую систему ведения бизнеса. (6) В отношении (1)-(5) выше, до 23 апреля 2009 г. (четверг), до (вторник) и затем каждые три месяца), а также время от времени, по мере необходимости, в письменной форме.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com