Securities and Futures Bureau

Постановление суда Комиссии финансового надзора Получатель: Если выдан оригинал: 17 февраля 112, Номер выдачи: Номер по ценным бумагам финансового управления № 1110355411 Лицо, подлежащее наказанию: Лю ○○ Единый номер национального удостоверения личности или гражданство иностранца И место жительства номер разрешения: u○○○○ Адрес: ○○ Здание, № ○○, Участок ○○, ○○ Дорога, ○○ Город Назначение: Заказать Mega Securities Co., Ltd. (далее именуемое Mega Securities ) Исполнение дела осужденного приостанавливается сроком на один год с 1 марта 2020 года по 29 февраля 2013 года, а о ходе исполнения докладывается собранию в течение 10 дней со дня отбытия наказания. Факты: С 16 февраля 2011 г. по 9 марта 2011 г. Бюро проверки провело Mega Securities Была проведена общехозяйственная проверка, и было установлено, что наказуемое лицо хранило бланк доверенности, заранее подписанной клиентом, принимало заказы от клиентов через социальное программное обеспечение (линию) в нарушение правил, а также занимало деньги у клиентов. Установлено, что руководитель фирмы по ценным бумагам и персонал предприятия нарушили правила.Положения статьи 18, абзаца 2, абзаца 9 и абзаца 3 той же статьи Правил управления. Основания и правовые основания: 1. В соответствии с положениями статьи 18, пункта 2, пункта 9 Правил управления ответственными и хозяйственными работниками торговцев ценными бумагами предпринимателям не разрешается занимать деньги у клиентов; те же положения статьи 18, пункта 3 Правил, деловой персонал. Осуществление предпринимательской деятельности запрещено Законом об управлении торговцами ценными бумагами и запрещено. В соответствии со статьей 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаруживает, что сотрудник фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушил настоящий Закон или соответствующие законы и правила, тем самым влияя на нормальное ведение деятельности с ценными бумагами, компетентный орган может приказать аффилированному лицу ценные бумаги прекратить свою деятельность на срок менее одного года.Выполнить или снять с себя свои обязанности. 2. Инспекционным бюро данного Объединения проводились проверки с 16 февраля 2011 года по 9 марта 2011 года. Mega Securities Была проведена общая проверка бизнеса, и у наказуемого лица были обнаружены следующие недостатки: (1) Наказываемое лицо заранее сохранило и связалось с клиентом для получения доверенности с оригинальной печатью или подписью и оказало помощь клиенту. при размещении заказов, нарушивших внутренний контроль ценной бумаги.Системные стандарты ок-11210 Положения о доверенных торговых и транзакционных операциях (1) 1. Положения. (2) При ведении доверенной торговой деятельности прием заказов от клиентов через коммуникационное программное обеспечение (линия) нарушает положения статьи 75, параграф 8, Деловых правил Тайваньской фондовой биржи Co., Ltd. (3) Заимствование денег у клиентов с нарушением статьи 18, пункта 2, пункта 9 Правил управления ответственными и хозяйственными работниками торговцев ценными бумагами. 3. На основании ранее выявленных нарушений поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, и наказание соответствует положениям статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней со дня на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить первоначальный штраф: Mega Securities Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-жа Чэнь ○○), Лю ○○ Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (представитель) г-н Чэнь○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чэнь○○), Инспекционное бюро---------------- -------------- ------------------------------ Порядок вынесения решения Комиссией финансового надзора Получатель: Оригинал. Дата выдачи: Китай. Номер документа, выданного 17 февраля 2012 г.: Financial Management Securities Zi No. 11103554111. Лицо, подлежащее наказанию: Mega Securities Единый номер коммерческих предприятий акционерного общества: 23474649 Адрес: № ○○, участок ○○, ○○ Дорога, ○○ Город ○○ Представитель или управляющий зданием ФИО: Чэнь○○ Адрес: № ○○ , Участок ○○, ○○ Дорога, ○○ Город ○○Цель: В соответствии с положениями статьи 178-1, абзаца 1, абзаца 4 Закона о ценных бумагах и биржах был наложен штраф в размере 480 000 новых тайваньских долларов. Факты: Инспекционное бюро этой Ассоциации провело общую проверку бизнеса наказуемого лица с 16 февраля 2011 г. по 9 марта 2011 г. и установило, что Лю ○○ (далее — Лю), лицо, занимающееся доверенным торговым бизнесом. , заранее не сохранил подпись клиента. Бланковая доверенность, незаконный прием заказов от клиентов с использованием социального программного обеспечения (линии), а также заимствование денег у клиентов. Вышеуказанные дефекты свидетельствуют о том, что наказанное лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушил положения статьи 2 Правил управления дилерами по ценным бумагам. Основания и правовые основания: 1. Согласно пункту 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность общества по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законодательством, уставом и установленной системой внутреннего контроля. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах, фирма по ценным бумагам, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 миллиона тайваньских долларов. 2. Инспекционное бюро Ассоциации провело генеральную проверку бизнеса наказанного лица с 16 февраля 2011 г. по 9 марта 2011 г. и установило, что Лю хранил незаполненную доверенность, заранее подписанную клиентом, и незаконно принимал социальные программное обеспечение от клиентов.(строка) Размещение заказов и заимствование денежных средств у клиентов нарушили положения статьи 18, абзаца 2, абзаца 9 и абзаца 3 той же статьи Правил обращения с должностными лицами и хозяйственным персоналом дилера по ценным бумагам. . 3. Менеджеры и контр-супервайзеры филиала Юнхэ, лица, подлежащего наказанию, проявили недостаточную деловую чувствительность и не проявили должного профессионального внимания к необычным сделкам клиентов Лю, которые не были личными поручениями. 4. Вышеуказанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило положения пункта 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами. Наказание предусмотрено: Статья 178-1, Пункт 1, пункт 4 Закона о ценных бумагах. Цель. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня после вручения этой санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, не удовлетворено наказанием, оно должно подать ходатайство через эту Ассоциацию (район Баньцяо города Нью-Тайбэй) в течение 30 дней со дня отбытия наказания в соответствии со статьей 58. Параграф 1 Закона о петициях (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал петицию в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: Mega Securities Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-жа Чэнь ○○) Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Республики Китай (представитель: г-н Чен ○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен ○○), Инспекционное бюро Ассоциации, Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (бухгалтерия, офис секретаря, группа управления дилерами по ценным бумагам)