Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir

Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.

Brokeri teşhir et
Sanction Geçici olarak kapanmıştır
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
  • açıklama zamanı 2022-09-28
  • ceza nedeni SMBC NikkoMenkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki yasal ihlaller tespit edilmiş ve 28 Eylül 2022 tarihinde idari işlem yapılması önerisinde bulunulmuştur. (1) Borsada işlem gören hisse senetlerinin piyasa fiyatını dengelemek amacıyla yasadışı alımlar, vb. (2) Yetersiz piyasa gözetim sistemi (3) Bo ile ilgili yetersiz ticari faaliyet sistemi (4) Bankalarla işbirliği içinde uygunsuz ticari faaliyetler
Teşhir detayları

SMBC Nikko Securities Inc. ve Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. aleyhine idari işlemler

bugün, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, şirket numarası 7010001125714. Aşağıda " SMBC Nikko " denir. ) ve Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, şirket numarası 2010001081053; bundan böyle “Sumitomo Mitsui Financial Group” olarak anılacaktır). ve ii. İdari işlem başlatmaya ek olarak, Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokyo, şirket numarası 5010001008813, bundan böyle "Sumitomo Mitsui Banking Corporation" olarak anılacaktır) ve Sumitomo Mitsui Financial Group aşağıdaki iii'ye tabi olacaktır. Aşağıdaki gibi bir rapor talep emri yayınladım. i. SMBC Nikko karşı idari işlem elden çıkarma nedeni SMBC Nikko Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki yasal ihlaller tespit edilmiş ve 28 Eylül 2022 tarihinde idari işlem yapılması önerisinde bulunulmuştur. (1) Borsada işlem gören hisse senetlerinin piyasa fiyatını dengelemek amacıyla yasadışı alımlar vb. SMBC Nikko İşi ile ilgili olarak, "blok teklif" ticaretinde (bundan böyle "bo" olarak anılacaktır) işlem fiyatının temeli olan bo'nun gerçekleştirildiği günkü kapanış fiyatı vb. bir önceki gün kapanış fiyatından hisse senedi fiyatını belirli bir seviyede tutmaya çalışmak, Finansal Araçlar ve Borsalar Kanunu'nun İcra Emri'nin 20. maddesi hükümlerini ihlal etmek ve bu amaçla bir dizi limit emir ile satın almak. her hisse senedinin piyasa fiyatını stabilize etmek için bir satın alma teklifi yaptı (bundan böyle "Kanun" olarak anılacaktır). Bu davanın yürütülmesi, Finansal Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 159. maddesinin 3. fıkrasının ihlali olarak kabul edilmektedir. Ayrıca, bu kanun SMBC Nikko , yetersiz piyasa gözetimi sistemleri nedeniyle haksız ticareti kontrol etmek ve önlemek için ve yetersiz iş yönetim sistemleri nedeniyle yasal uygunluk ve uygun iş operasyonlarını sağlamak için tanınmaktadır. (2) Yetersiz piyasa gözetim sistemi SMBC Nikko dişler, SMBC Nikko Alım satım trend izleme sistemi (bundan sonra "sistem" olarak anılacaktır) tarafından çıkarılan işlemler, belirli standartlara göre (kendi kendine alım satım dahil), işlemin içeriğine ve müşterinin geçmiş işlem durumuna vb. göre taranacaktır. ., örneğin görüşmeler ve uyarılar (bundan böyle "önlemler" olarak anılacaktır) ve Bu durumda, bu fiilin işlendiği 10 konudan 8'i sistemde haksız işlem şüphesi bulunan işlemler olarak çıkarılmıştır. SMBC Nikko Önlem alma standartları, birden fazla gün içinde gerçekleşen işlemler için belirlenmiştir.Uygulanamaz. Yeniden, SMBC Nikko , blok alım satım gibi belirli olaylarla ilgili self alım satımlar için sistem tarafından çıkarılıp çıkarılmadığına bakılmaksızın alım satım incelemesi (bundan sonra "olay incelemesi" olarak anılacaktır) yapılır. Bununla birlikte, bo, kendi kendine alım satımda kapanış fiyatına katılma teşviki gibi blok alım satımlara benzer riskler olmasına rağmen, olay taramasına tabi değildir. Bu nedenlerle hiçbir işlemle ilgili herhangi bir işlem yapılmamıştır. Yukarıdaki durumdan, SMBC Nikko Bu, uygulanabilir olduğu kabul edilen Mali Araçlar ve Borsa Yasası'nın 40. Maddesi, 2. Maddesi hükümlerine dayalı olarak Mali Araçlar Ticareti ile ilgili Bakanlar Kurulu Yönetmeliğinin 123. maddesinin 1. fıkrasının 12. maddesine dayanmaktadır. Ayrıca yukarıdaki durum SMBC Nikko Kendi kendine ticaret riskleri konusunda yetersiz farkındalığa ek olarak, SMBC Nikko Bunun, yönetim ekibinin, piyasa gözetimi ve denetimi davalarının sayısındaki artışa paralel olarak sistemi yükseltme ve ticari gözetim sistemini iyileştirmedeki başarısızlığından kaynaklandığı kabul edilmektedir. (3) Bo için yetersiz iş yönetim sistemi SMBC Nikko Bo'yu yürütürken, alıcı müşterinin vb. satın alma niyetini önceden teyit ederiz, ancak o zaman, SMBC Nikko Önemli sayıda satış temsilcisi, bo'nun uygulama tarihi hakkında alıcıların ve müşterilerin tahmin edebilecekleri açıklamalar yapmaktadır. Böyle bir durum, bo uygulamasının yapıldığı gün açığa satış yapmak isteyen müşterilere fırsatlar vererek açığa satışı tetikleyen faktörlerden biri olarak kabul edilmektedir. SMBC Nikko Bo'nun (2012) tanıtılmasının düşünüldüğü aşamadan itibaren, bo ihracının alıcılar ve müşteriler tarafından açığa satılmasının, konunun fiyat oluşumunu bozacağı endişesi vardı. SMBC Nikko Bo işi, şirket içinde uygun bir tartışma yapılmadan başlatıldı. Ayrıca bundan sonra SMBC Nikko 2010 yılında hedeflenen ihracın hisse senedi fiyatı, bo'nun yapıldığı gün fiilen düşmüş ve fiyat oluşumu ile ilgili endişeler dile getirilmiş, ancak etkili bir önlem alınmamıştır. yukarıdaki gibi SMBC Nikko bo ile ilgili ticari faaliyet durumu, geçerli olarak kabul edilen piyasanın adaletini bozabilir. Ayrıca yukarıdaki durum SMBC Nikko , kendi işinin tanıtımını ön planda tutan, SMBC Nikko Piyasanın bekçisi olarak, bo sorunlarını iyileştirmek için farkındalık eksikliği ve iş risklerini ve sorunlarını uygun şekilde anlama ve ürün özelliklerini gözden geçirme gibi etkili önlemler gibi farkındalık eksikliği.Bunun nedeni, sistemin yürütülmesi için sistemin olmasıdır. SMBC Nikko uygun iş operasyonlarını sağlamak için iş yönetim sisteminde eksiklikler olduğu kabul edilmektedir. (4) Bankalarla iş birliği içinde uygun olmayan ticari faaliyetler, Mali Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 44-3 üncü maddesinin 1 numaralı fıkrası, 4 üncü maddesine dayanılarak Bakanlar Kurulu Mali Araçlar Ticareti Yönetmeliğinin 153 üncü maddesinin 1 inci fıkrası, 7 nci maddesi vb. Menkul kıymetlerle ilgili işlerle uğraşan finansal araçlar işletmecileri (1. tip finansal araçlar işiyle uğraşanlarla sınırlı), söz konusu finansal araçlar işletmecisi veya ana şirketi vb. veya yan kuruluşu tarafından kamuya açık olmayan bilgilerin sağlanması ile ilgili olarak vb., İhraççı vb.'den önceden yazılı veya elektromanyetik kayıt izni olmadıkça, finansal araçlar işletmecisinin ana şirket vb. veya bağlı şirketi vb. ve ihraççıya ilişkin açıklanmayan bilgiler vb. alınmaz veya verilmez. fakat, SMBC Nikko , kurumsal müşterinin ana şirket Sumitomo Mitsui Banking Corporation arasında bilgi paylaşımının durdurulmasını talep ettiğini veya bilgi paylaşımına muvafakat almadığını ve kurumsal müşteriye ilişkin kamuya açık olmayan bilgilerin birden çok kez verilip alındığını kabul etmekle birlikte, ve bu SMBC Nikko içinde paylaşıldı. (Durum 1) Borsaya kayıtlı şirket a'nın Sumitomo Mitsui Banking Corporation gibi birden fazla şirket tarafından sahip olunan hisseleri ile ilgili olarak, bu tür hisselerin satışına ilişkin kamuya açık olmayan bilgilerle ilgili olarak, a şirketinin yetkilileri Sumitomo Mitsui Banking Corporation'a şunları söyledi: SMBC Nikko bilgi vermeyi durdurması istendi fakat, SMBC Nikko Yetkililer ve çalışanlar, ikincil teklifte lider yönetici olarak bir pozisyon elde etmek için bilgi sağlanmasının durdurulması talebinden haberdar olmalarına rağmen, görevliler ve çalışanlar, bunların zamanlaması, miktarı, yöntemi vb. ile ilgili bilgileri açıklamadılar. Sumitomo Mitsui Banking Corporation'a yapılan ikincil teklif. SMBC Nikko İlgili kişilerle paylaştıktan sonra bir satış stratejisi planlıyordum. dahası, SMBC Nikko İkincil teklifte, şirketin icra memuru SMBC Nikko Sumitomo Mitsui Banking Corporation'dan pozisyonu almak için A Şirketi ile çalışmasını talep etti. (Durum 2) SMBC Nikko ve Sumitomo Mitsui Banking Corporation, borsada işlem gören b şirketine, c şirketinin b şirketi tarafından satın alınmasına ve satın almayla ilişkili finansmana (bundan böyle "satın alma, vb." olarak anılacaktır) ilişkin b şirketi ile yapılan işlemler yoluyla elde edilen bilgileri sağlayacaktır. , b şirketinden önceden izin alınmadan, SMBC Nikko ve Sumitomo Mitsui Banking Corporation, bunu paylaşmayacaklarını yazılı olarak taahhüt etmişlerdir. fakat, SMBC Nikko SMBC, b şirketinden önceden izin almamış olsa da, memurlar ve çalışanlar, SMBC'den satın alma vb. hakkında birçok kez açıklanmayan bilgiler aldı ve SMBC Nikko İçeridekilerle paylaşıldı. Yeniden, SMBC Nikko memurlar ve çalışanlar SMBC Nikko b şirketinden elde edilen açıklanmayan bilgileri, b şirketinin önceden izni olmaksızın Sumitomo Mitsui Banking Corporation'a devretti. (Durum 3) Borsaya kote şirket e, borsada işlem gören e şirketinin hisselerinin çoğunluğuna sahiptir ve iki şirket sözde ana-bağlı ortaklık kotasyon ilişkisi içindeydi. ) düşünülüyordu. Bu konuyla ilgili olarak şirket yöneticileri, SMBC'den tob ile ilgili kapsamlı bilgi yönetimini sağlamasını ve bilgileri SMBC bünyesinde gerekli asgari üyelere açıklamasını talep etmiştir. fakat, SMBC Nikko Yetkililer ve çalışanlar, bu tür bilgilerin kapsamlı bir şekilde yönetilmesinin gerekliliğini kabul ederken, söz konusu tob ile ilgili olarak açıklanmayan bilgileri Sumitomo Mitsui Banking Corporation'dan birçok kez alacak ve bu bilgileri ifşa edecektir. SMBC Nikko İçeridekilerle paylaşıldı. SMBC Nikko Yukarıdaki kanunun, Mali Araçlar ve Borsalar Yönetmeliği Madde 44-3, Paragraf 1, Madde 4'e dayalı olarak, Mali Araçlar Ticaretine İlişkin Bakanlar Kurulu Yönetmeliği'nin 153. Maddesinin 1. Fıkrasının 7. Maddesinde öngörülen kanun kapsamına girdiği kabul edilir. işlem yap. Ayrıca, yukarıdaki işlemler SMBC Nikko Memurların ve çalışanların bankalar ve menkul kıymetler şirketleri arasında bilgi alışverişinde bulunmamaları gerektiğini kabul ederken, SMBC Nikko çıkarlarını ön planda tutan SMBC Nikko Banka-menkul kıymetler işbirliği işini teşvik ederken, icra memurlarının kendilerinin ifşa edilmeyen bilgilerin alınmasına ve dahili taraflarla bilgi paylaşımına dahil oldukları kabul edilmektedir. SMBC Nikko Bu nedenle, bunun yasal uygunluk bilincinin eksikliğinden kaynaklandığı kabul edilmektedir. 2. Emir içeriği 〇 İş durdurma emri (Finansal Araçlar ve Kambiyo Kanunu Madde 52, Fıkra 1) Durdurma 7 Ekim 2012'den 6 Ocak 2023'e kadar. 〇 İş geliştirme talimatı (Finansal Araçlar ve Borsa Yasası Madde 51) (1) Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan bir incelemede onaylandı i. 1. (1)'den (3)'e kadar olan olaylarla ilgili olarak (bundan böyle "piyasa manipülasyon vakaları" olarak anılacaktır), sağlam ve uygun ticari faaliyetlerin sağlanması için aşağıdakiler uygulanacaktır. (1) Bu disiplin cezasına dayalı olarak yönetim sorumluluğunun netleştirilmesi (2) Piyasa manipülasyon olayının temel nedeninin analizine dayalı olarak aşağıdaki noktaları içeren etkili bir iş geliştirme planının derhal formüle edilmesi ve sürekli ilerleme sağlanması・İş yönetim sisteminin güçlendirilmesi ve iç kontrol sistemi (haksız ticareti önleme sistemi dahil) ・Uyumluluğu vurgulayan sağlam bir organizasyon kültürü teşvik etmek i. 1. (4) (bundan böyle "banka menkul kıymetleri güvenlik duvarı düzenleme ihlali davası" olarak anılacaktır) ile ilgili olarak işin sağlıklı ve uygun şekilde yürütülmesini sağlamak için, banka menkul kıymetleri güvenlik duvarı düzenlemesi ihlalinin nedeninin analizine dayanarak tekrarını önleyeceğiz. Bu amaçla, aşağıdaki hususları içeren etkin bir iş geliştirme planını derhal formüle edin ve istikrarlı bir şekilde uygulayın.・İş yönetim sistemini ve müşteri bilgi yönetim sistemini güçlendirin ・Müşteri bilgi yönetimi ile ilgili olarak raporlanacak uyumluluk bilincini teşvik edin (4) Yukarıdaki (3)'ün uygulama durumunu, şimdilik üç aylık dönemin bitiminden itibaren 15 gün içinde yazılı olarak rapor edin.
Orijinali görüntüle
Ek
Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com