Financial Services Agency

16 Kasım 2005 Finansal Hizmetler Ajansı Rakuten Securities Australia Anonim şirketlere karşı idari davalar 1. Rakuten Securities Australia Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 59. maddesinin 1. fıkrasına istinaden, anonim şirketten 20 Eylül 2005 tarih ve 2690 sayılı Mali Denetim ve 27 Ekim 2005 tarih ve 3045 sayılı Mali Denetleme Denetleme Kurumu'na göre rapor vermesini istedik. Aşağıdaki ihlaller yasa ve yönetmelikler bulundu. Menkul kıymetler sektörü ile ilgili elektronik bilgi işlem sisteminin yönetiminin yetersiz olduğunun kabul edildiği durum Az önce olayın nedenini ve tekrarını önlemek için alınan tedbirleri bildirmem emredildi. Buna karşılık Şirket, sistemin güçlendirilmesi ve çağrı merkezi operatör sayısının artırılması gibi tekrarını önleyici tedbirleri planlı ve adım adım uygulayacaktır. kapasite yönetimi gibi kapsamlı bir operasyonel yönetimin uygulanacağına dair rapor 26 Eylül'de yetkililere sunuldu. Bunun ardından 24 Ekim 2018 tarihinde de uzun süreli bir sistem kesintisi yaşadık. Bu, 29 Ağustos 2019'da meydana gelen arıza ile hemen hemen aynı sebepten kaynaklanmaktadır. Yukarıdaki raporun içeriğinin aksine, uzun süredir sistem kesintilerine neden olan arızaların tekrarını önlemek için uygun önlemleri aldık. • Zamanında yapılmadığı anlaşılmaktadır. Şirketimizin yukarıdaki durumu, Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 43-2 maddesine dayanan Menkul Kıymet Şirketlerine Yönelik Düzenlemelere İlişkin Kanun Hükmünde Kararname'nin 10-11. maddesine dayanmaktadır. Menkul kıymetler işinin yeterli olduğu, olmadığı kabul edilen duruma düştüğü kabul edilir. 2. Yukarıdakilere dayanarak, bugün şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. [İş Geliştirme Emri] (1) Sistemin mevcut durumunu tam olarak doğrulayın ve inceleyin ve yeni sistem arızalarını önlemek için gerekli önlemleri alın. (2) Sistemin mümkün olan en kısa sürede kararlı çalışmasını sağlamak ve sistem arızası durumunda derhal düzelmesi için çaba sarf etmek ve uygun müşteri hizmetleri. (3) Sistem arızaları nedeniyle uzun süreli sistem kesintilerinin tekrarlanmasından kimin sorumlu olduğunu netleştirin. (4) 26 Kasım'da yapılması planlanan sistem iyileştirmelerinin durumunu 30 Kasım'a kadar yazılı olarak bildirin ve bu rapora dayalı olarak uygun önlemleri alın. Yukarıdaki (1) ila (3) ile ilgili olarak, lütfen yanıtın durumunu 15 Aralık 2005 tarihine kadar yazılı olarak bildirin.