Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir

Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.

Brokeri teşhir et
Warning İş ayarlaması
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Denetim numarası uygun
  • açıklama zamanı 2006-06-07
  • ceza nedeni (1) Şirketin Hukuki Yönetim Departmanı Genel Müdürü, İcra Memuru, müşteriyi borsaya kote şirkete içeriden biri olarak kaydettirmek için bir sistem oluşturmuştur. vb. yoktur. (2) Hukuk Yönetimi Departmanında içeriden öğrenenlerin kayıt sisteminin yönetilmesinden sorumlu kişi, borsaya kayıtlı şirketlerde vb. görevleriyle ilgili olarak çalışan müşteriler için içeriden öğrenenlerin kayıt işlemlerini tamamlamamıştır.
Teşhir detayları

Monex, Inc.'e karşı idari dava

7 Haziran 2006 Finansal Hizmetler Ajansı Monex, Inc. Aleyhine İdari İşlem Hakkında Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda Monex, Inc.'in yasa ve yönetmelikleri ihlal ettiği tespit edilerek idari işlem talep edildi. yapıldı (31 Mayıs 2006'da yeni bir pencerede açılır). 1. Haksız ticareti önlemek için müşteri menkul kıymet alım satımı vb.nin yetersiz yönetimi Bu gibi durumlarda, müşteriyi borsaya kote şirket vb. (2) Hukuk Yönetimi Departmanında içeriden öğrenenlerin kayıt sisteminin yönetilmesinden sorumlu kişi, borsaya kayıtlı şirketlerde vb. görevleriyle ilgili olarak çalışan müşteriler için içeriden öğrenenlerin kayıt işlemlerini tamamlamamıştır. Sonuç olarak, halka açık şirketler vb. şirketlere bağlı müşterilerin içeriden öğrenenlerin kayıtlarında birçok eksikliğin olduğu bir durumda faaliyet göstermektedirler. Sonuç olarak, müşterilerin menkul kıymet alım satımı vb. adil ticareti engellemeye yetmeyen koşullar altında faaliyet göstermektedir. Şirket ve çalışanları tarafından gerçekleştirilen yukarıdaki fiiller, Menkul Kıymet Şirketleri Kanunu'nun 43(2) Maddesine Dayanan Menkul Kıymet Şirketleri vb. Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun "kurum bilgilerine ilişkin haksız işlemlerin önlenmesinde yönetim vb. durumunun yetersiz görülmesi" kapsamına giren bir işletmeyi işletme fiili kapsamında olduğu kabul edilmektedir. 2. Elektronik bilgi işlem sisteminin menkul kıymet ticareti için yetersiz yönetimi Piyasada yer alan bazı hisse senetleri için gerekli program düzeltmelerinin yapılmaması nedeniyle işlem fiyatlarının yanlış hesaplanması sorunu yaşanmıştır. (2) 12 Ekim 2005 tarihinde şirketimizde birçok sistem arızası meydana geldiğinden, acente tarafından arızaların nedenleri ve tekrarını önlemek için alınan önlemler hakkında rapor vermemiz emredilmiştir. dış sistem değişikliklerinin etkisinin boyutunu gözden kaçırmadan kavramak ve sistem değişikliklerinin gerekli olup olmadığını ve içerikle ilgili herhangi bir sorun olup olmadığını tam olarak doğrulamak. Yukarıdaki (1)'deki başarısızlık, JASDAQ Menkul Kıymetler Borsası'nın yeni sistemine geçişin etkisinin boyutunun gözden kaçırılmaması nedeniyle 29 Ağustos 2005'te meydana gelen başarısızlıkla hemen hemen aynı nedenden kaynaklanmaktadır. iş, Şirket sistem yöneticisinin icra memuru, Osaka Menkul Kıymetler Borsası'nın ticaret sisteminin değişikliğine uygun olarak şirketin sistem programını değiştirmiş, kolayca çözebileceğim halde bunu yapmayı ihmal ettim. . Şirket ve çalışanları tarafından yukarıda sayılan fiiller, Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 43. maddesi 2. bendi gereği Menkul Kıymet Şirketlerinin Düzenlemeleri vb. "işleyen kuruluşun yönetiminin yetersiz görüldüğü bir durum" kapsamına giren bir işletmeyi işletmek fiiline girer. Yukarıdakilere dayanarak, bugün şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. ○ İş geliştirme talimatı (1) İçeriden öğrenenlerin kaydının büyük ölçüde ihmal edilmesinin nedenini araştırın, şirketinizdeki içeriden öğrenenlerin kaydının yönetimi ve işletilmesindeki sorunları netleştirin ve kayıt çalışmasını kontrol edin Etkili somut iyileştirme önlemleri formüle etmek ve uygulamak, sistemlerinin geliştirilmesini içerir. (2) Bu yıl 27 Şubat'ta meydana gelen sistem arızası, geçen yıl Ağustos ayında meydana gelen sistem arızasıyla hemen hemen aynı nedenden kaynaklanmıştır, ancak geçen yıl 28 Aralık'ta yetkililere bildirilen tekrar önleme tedbirleri tamamen etkilidir. ve tekrarını önlemek için önlemlerin gözden geçirilmesi de dahil olmak üzere etkili bir sistem yönetim sistemi kurmak. (3) Yukarıdaki (1) ve (2)'nin gerçekleşmesi için yönetim dahil yönetimin sorumluluğunu açıklığa kavuşturun. (4) Memurlar ve çalışanlar arasında yasal uyum konusunda farkındalık yaratmak ve uygun iş operasyonları için gerekli eğitimleri uygulamak. (5) Yukarıdaki (1)'den (4)'e kadar olan yanıtların durumunu 7 Temmuz 2006 tarihine kadar yazılı olarak bildirin. (Not 1. Yukarıdaki (1) ile ilgili olarak, lütfen özellikle birleşme sırasında yeni içeriden öğrenenlerin kayıt sisteminin getirilmesinin arka planını ve yönetimin girişe nasıl dahil olduğunu ve kararlar aldığını açıklayın. 2. Yukarıdaki (2) ile ilgili olarak, işletme ve yönetim için dışarıdan alınan sistemler için kontrol sisteminin etkinliğini doğrulayın ve gerekli sistemi geliştirin.
Orijinali görüntüle
Ek
Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com