Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir

Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.

Brokeri teşhir et
Sanction Geçici olarak kapanmıştır
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Denetim numarası uygun
  • açıklama zamanı 2011-12-16
  • ceza nedeni Euroyen TIBOR vb. ile ilgili uygunsuz davranışlar.
Teşhir detayları

UBS Securities Co., Ltd. Tokyo Şubesi ve UBS AG Japonya Şubesi aleyhine idari davalar

UBS Securities Co., Ltd. Tokyo Şubesi ve UBS AG Japonya Şubesi I aleyhindeki idari davalarla ilgili olarak. UBS Securities Co., Ltd.'nin Tokyo Şubesi UBS Securities Co., Ltd.'nin Tokyo Şubesi'nin (bundan böyle "şubemiz" olarak anılacaktır) Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetimi tarafından yapılan inceleme sonucunda yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiği tespit edildi 9 Aralık 2011 tarihinde Komisyon, idari işlem için bir tavsiyede bulundu. Aldığımız bu tavsiye kararı neticesinde, bugün Mali Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. maddesi ve 52. maddesinin 1. fıkrasının 9. fıkrası hükümlerine dayanarak şubemiz hakkında aşağıdaki idari işlemi uygulamış bulunmaktayız. 1. Öneri içeriği ○ UBS AG Tokyo Şubesi personeline (bundan sonra "sunumdan sorumlu kişi" olarak anılacaktır) Euroyen TIBOR vb. (bundan sonra "TIBOR" olarak anılacaktır) ile ilgili uygunsuz davranış ve Şubat 2007 civarında en son, (bundan sonra topluca "ibrazdan sorumlu kişi, vb." olarak anılacaktır), TIBOR'u, Tüccar A'nın yapmakta olduğu yen faiz oranıyla ilgili türev işlemlere avantajlı olacak şekilde değiştirmek amacıyla . , ve gönderim oranında değişiklik talep etmek gibi çabalar göstermeye devam etti. Tüccar A tarafından gerçekleştirilen işlem, Tokyo Financial Exchange, Inc.'de işlem gören 3 aylık Euroyen faiz oranı vadeli işlemlerinin alım satımına konu olan TIBOR'dur (3 aylık). TIBOR'un referans faiz olarak kullanıldığı gerçeği ışığında finansal kuruluşların fon toplama ve yatırım yapma oranı ile TIBOR'un son derece önemli bir finansal ölçüt olduğu, son derece adaletsiz ve kötü niyetli olduğu ve piyasanın adaletine zarar verme riski taşıdığı kabul edilmektedir. kamu yararı ve yatırımcı koruması. Ayrıca, en geç Haziran 2007'den itibaren, Tüccar A, UBS Grubu tarafından teklif edilen Yen LIBOR kote oranında değişiklik talep etmek gibi uygunsuz çabalar göstermeye devam etti. Ayrıca şubenin iç kontrol sisteminde uzun süre bu tür çabaların göz ardı edilmesi, ihmal edilmesi ve gerekli önlemlerin alınmaması gibi ciddi eksiklikler tespit edilmiştir. Bu şekilde, (a) Trader A, Şube'nin şahsi bir işlem olarak yürüttüğü piyasa türev işlemleri amacıyla TIBOR'un ibrazından sorumlu kişi ile lobi faaliyetinde bulunmuştur. piyasanın adaletine zarar verme riski gibi kamu yararı ve yatırımcı koruması; (c) ) Tüccar A, TIBOR'un yanı sıra Yen LIBOR üzerinde çalışıyordu Madde 52, Paragraf 1, Madde 9 (Taahhüt edilmesi durumunda koşullar özellikle ciddi olduğunda, finansal araçlar işiyle ilgili hileli veya önemli ölçüde haksız fiiller) geçerli kabul edilir. 2. Emrin ayrıntıları (1) İşin askıya alınması emri 10 Ocak 2012 (Salı) ile 16 Ocak 2012 (Pazartesi) arasında, TIBOR ve LIBOR ile ilgili türev işlemler (mevcut sözleşmelerin ifası ile ilgili işlemler) vb.). (2) İş Geliştirme Emri (a) Yukarıdaki yasanın ihlaline ilişkin sorumluluğun açıklanması. (b) Memurlar ve çalışanlar tarafından kapsamlı yasal uyum. (c) İş yönetimi ve iş operasyon sistemlerinin iyileştirilmesi ve güçlendirilmesi de dahil olmak üzere, tekrarı önlemek için önlemlerin formüle edilmesi. (d) Yukarıdaki (a) ila (c) maddelerinin uygulama durumu 16 Ocak 2012 (Pazartesi) tarihine kadar bildirilecek ve bu tarihten sonraki (b) ve (c) maddelerindeki ilerleme Mart 2012 tarihine kadar bildirilecektir. 30 Mart Cuma gününe kadar ve sonrasında her üç ayda bir ve gerektiğinde zaman zaman yazmak. II. UBS AG Japonya Şubeleri'nin (bundan böyle "Banka" olarak anılacaktır) UBS AG Japonya Şubeleri'nde gerçekleştirilen denetimlerin sonuçları ve bu denetimlere dayalı raporların içeriklerine istinaden, bugün Banka, faaliyetlerinin sağlıklı ve uygun şekilde yürütülmesini teminen; aşağıdaki idari işlemleri yapmıştır. 1. Elden Çıkarma Nedeni FSA tarafından yapılan yerinde incelemeye (22 Kasım 2011'de bildirildi) ve Bankacılık Yasası'nın 24. Madde, 1. Paragrafı ve 48. Madde hükümlerine dayalı olarak Japonya'daki şubelerden alınan raporlara göre, Japonya'nın Tokyo Şubesi UBS Securities Co., Ltd.'nin Tokyo şubesindeki personel, TIBOR başvuru oranıyla ilgili olarak banka personeline sürekli olarak başvurdu. Ancak bu işlemlere rağmen iç kontrol sisteminde yönetime uygun şekilde raporlanmama gibi sorunlar tespit edilmiştir. 2. Siparişin detayları Bankacılık Kanunu'nun 47. Maddesinin 2. ve 4. Fıkrası ile 26. Maddesinin 1. Fıkrasına dayalı Emir (1) Sağlam ve uygun ticari faaliyetler sağlamak için aşağıdakileri uygulayın. (a) Yetkililer ve çalışanlar tarafından eksiksiz yasal uyum (b) İç kontrol sisteminin güçlendirilmesi (c) Tekrarını önlemek için önlemlerin oluşturulması 31 Ocak 2012 (Salı) tarihine kadar bir iyileştirme planı gönderin ve hemen uygulayın. (3) Yukarıdaki (2)'nin uygulanmasından sonra, iş geliştirme planının uygulanmasının tamamlanmasına kadar, ilk tarih 30 Mart 2012 (Cuma) olacak ve ilerleme, uygulama ve iyileştirme durumu her üç ayda bir özetlenecektir. Takip eden ayın 15'ine kadar rapor verin.
Orijinali görüntüle
Ek
Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com