Financial Services Agency

10 Ağustos 2012 Finansal Hizmetler Ajansı SMBC Nikko Anonim şirketlere karşı idari davalar 1. Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından içeriden öğrenenlerin ticareti şüphesiyle suç duyurusu ve adli merciler tarafından kovuşturma SMBC Nikko Bir anonim şirketin (bundan böyle "şirketimiz" olarak anılacaktır) eski yöneticilerinin hisse senedi işlemleri vb. işlemlerinin Mali İşler Kanunu'nun 56-2. Araçlar ve Borsa Yasası Sonuç olarak, aşağıdaki sorunlar kabul edildi. (1) Şüpheli, Ekim 2009'dan Eylül 2011'e kadar, Şirketin üst düzey yetkilisi olarak kurumsal bilgileri ele alma işinde yer aldığı dönemde, sızdırılan yeri ve sızdırılan bağlı kuruluşları çok sık ziyaret etti. Şirket'te iç denetim birimi tarafından yapılan denetimlerde görevliler yer almamakta olup, görevlilerin davranışlarının günlük olarak takip edildiği bir sistem oluşturulmuş olup, iç kontrol sisteminin yetersiz olduğu kabul edilmiştir. (2) Şüpheli, menkul kıymetler ticareti konusunda tecrübesiz olarak ana şirketten Şirkete geçici olarak atanmış, kurumsal bilgileri elde eden bir birimde icra memuru olarak görevlendirilmiş ve elde ettiği kurumsal bilgilerle ilgili olarak içeriden öğrenenlerin ticareti yaptığından şüphelenilmiştir. Şirket hakkında açılan suç duyurusu ve kovuşturma nedeniyle, menkul kıymetler ticareti konusunda tecrübesi olmayan, ana şirket dışından atanmış vb. görevli ve çalışanlardan, ilgili yasa ve düzenlemelere uyum konusunda farkındalık yaratmaları istenmiştir. içeriden öğrenenlerin ticaretini caydırmak için önemli olan kurumsal bilgilerin yönetimi, teşvik için yeterli fırsatların güvence altına alınmaması gibi uyum sisteminin yetersiz olduğu kabul edilmektedir. (3) Şirket'in kurumsal bilgi yönetim sisteminin etkin yönetimi ve denetimi, yukarıdaki (1) ve (2) numaralı maddelerde yer alan sorunların doğru bir şekilde kavranması ve uygun şekilde ele alınması mümkün olmadığı için yeterince yürütülmediği için kabul edilmiştir. iş yönetim sisteminin yeterli olmadığı. İşimizin yukarıda belirtilen durumu nedeniyle, kurumsal bilgilerle ilgili haksız muameleleri önlemek için gerekli ve uygun önlemleri almadığımız kabul edilmiş ve Kanunun 123. Maddesinin 1. Fıkrasının 5. Fıkrası kapsamına girdiği kabul edilmiştir. Finansal Araçlar Ticareti, vb. Konusunda Kabine Ofisi Yönetmeliği 2. Yukarıdakilere istinaden, bugün Mali Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. maddesi uyarınca Şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. ○ İş İyileştirme Emri (1) Soruşturma Komitesi Raporunun tavsiyelerine cevaben, Şirket tarafından formüle edilen tekrarı önleme tedbirlerinin uygulanmasını ve oluşturulmasını sağlayın. (2) Tekrarı önleme tedbirlerinin uygulama durumunu periyodik olarak rapor edin. (3) Tekrarı önleme tedbirlerinin etkinliğini düzenli olarak doğrulayın ve doğrulama sonuçlarını rapor edin. (Not) Doğrulama sonucunda herhangi bir maddenin yetersiz olduğu tespit edilirse nedeni ve iyileştirme politikası raporlanır. (4) Yukarıdaki (1) ila (3) ile ilgili olarak, ilk raporun son teslim tarihi 17 Ağustos 2012 Cuma olacaktır. Bundan sonra, son tarih, üç aylık dönemin bitiminden sonraki 15 gün içinde olacaktır. Yukarıdaki son tarih ne olursa olsun, raporlar gerektiği gibi sunulmalıdır.