Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir

Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.

Brokeri teşhir et
Warning İş ayarlaması
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Denetim numarası uygun
  • açıklama zamanı 2011-04-15
  • ceza nedeni Bir satış elemanının müşteri varlıklarını hileli bir şekilde kullandığı tespit edildi ve 16 kişiden yaklaşık 880 milyon yen dolandırıldı.
Teşhir detayları

SMBC Nikko Securities Inc. aleyhine idari işlem

15 Nisan 2011 Finansal Hizmetler Ajansı SMBC Nikko Anonim şirketlere karşı idari davalar 1. SMBC Nikko Bir anonim şirket (bundan böyle "şirketimiz" olarak anılacaktır), Finansal Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 50. Maddesinin 1. Fıkrası, 8. Fıkrası ve Finansal Araçlar İşlerine Dair Bakanlar Kurulu Yönetmeliği'nin 199. Maddesi, 7. Fıkrasına istinaden kaza bildirimi yapmıştır. , vb. , Şirketin bir şubesinde, bir müşteriden bir soruşturma aldıktan sonra bir satış görevlisi tarafından müşteri varlıklarının hileli bir şekilde dolandırıldığı bir vakanın keşfedildiği bildirildi. Soruşturmamıza göre satış elemanı 14 yıl 6 aydır aynı şubede çalışmakta olup yaklaşık 10 yıl öncesinden soruşturmaya teklif veren 16 kişiden yaklaşık 880 milyon yen dolandırmıştır. 2. FSA, bu rapora cevaben dolandırıcılık davasının gerçeklerinin detaylarını, oluşma nedenini ve 56. madde hükümlerine dayanarak uzun süre keşfedilemeyen nedeni Şirket'e bildirdi. Mali Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 2. Fıkrası 1. Raporların talep edilmesi ve doğrulanması sonucunda, yönetim tutumu ve iç kontrol sisteminde yasa ve düzenlemelere uyum konusunda aşağıdaki sorunlar tespit edilmiştir. (1) Şirket, geçmiş skandallar nedeniyle iç kontrol sistemini gözden geçirmiş ancak aşağıdaki sorunlar tespit edilmiş ve skandalların önlenmesine ve erken teşhisine yönelik bir sistem kurulmamıştır, iç kontrol sistemi yetersizdir. karın. Uzun süredir aynı şubede çalışan satış elemanlarını yönetmek ve kontrol etmek için bir sistem bulunmamaktadır. B. Kısa sürede büyük miktarda varlık satan ve para çekmeye devam eden müşterilerin yetersiz yönetimi. c. Satış personeli tarafından dolandırıcılığı önlemek için nakit kabulünün yasak olduğu konusunda müşterilere yetersiz kapsamlı iletişim. D. Satış elemanlarının yaşam koşullarının yöneticiler ve personel yönetimi departmanları tarafından yeterince anlaşılmaması. (2) Ayrıca yönetim ekibi, aynı şubede uzun süredir çalışan satış elemanlarının dolandırıcılık riskleri konusunda bilinçsiz ve anormal para çekme olup olmadığını kontrol edecek sistemden yoksundur, yeterlidir. (3) Sayıştay, mağdurun işlemlerini ihtiyatlı olarak tespit etmesine ve şubede mağdurlarla yapılan görüşmelerin detaylarını teyit etmesine rağmen, münferit işlemlerin doğrulanması yetersiz kalmış, bu nedenle skandallar uzun süre gözden kaçmıştır. ve iç denetimler çalışmıyor. 3. Yukarıdaki durum, Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. maddesinde düzenlenen finansal araç işletmecilerinin ticari faaliyeti veya mülkiyet durumu ile ilgili olarak kamu yararı veya yatırımcıların korunması için iyileştirme yapılması gereken bir durum olarak kabul edilir. Yukarıdakilere istinaden bugün Şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. ○ Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. Maddesine dayalı iş geliştirme emri (1) Bu skandaldan etkilenen müşterilere uygun açıklamaları yapmak ve müşterilerle ilgilenmek için mümkün olan tüm önlemleri almak. (2) Bu konunun temel nedenini araştırmak, sorunun yerini özetlemek ve aşağıdaki açılardan iş yönetim sistemi ve iç kontrol sistemini geliştirmek ve güçlendirmek. karın. Benzer skandalları önlemek için yönetim ekibinin liderliğinde iş yönetim sistemi ve iç kontrol sisteminin durumunu doğrulayacak, müşteri varlıklarında, para yatırma ve çekmelerde vb. anormal dalgalanmaları kontrol edecek ve günlük etkileşimi Kontrol ve dengelerin güçlendirilmesi ve personel yönetim sisteminin gözden geçirilmesi de dahil olmak üzere, tekrarını önlemek için sert önlemler formüle edin. B. Memurlar ve çalışanlar için eğitim gibi, yasalara ve düzenlemelere uyum konusunda şirket genelinde farkındalık yaratın. c. Yasa ve yönetmeliklere uymak için çalışan yönetim duruşunu netleştirin. (Sorumluluğun nerede olduğunun açıklanması dahil.) D. İç denetim fonksiyonunun etkinliğini sağlamak. (3) Yukarıdaki hususlara ilişkin iş geliştirme planını 13 Mayıs 2011 tarihine kadar Mali Hizmetler Kurumu'na yazılı olarak bildirmek ve derhal uygulamak. Ayrıca, şimdilik, uygulamadaki ilerleme ve durum üç ayda bir rapor edilecektir.
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama

Danger

2022-05-04

Danger

2023-01-11
Yetkisiz şirketlerin ve web sitelerinin kara listeleri: Forex
IpgateTrade
CintraGroup
HighTrustCapital

Danger

2022-12-23

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com