Cayman Islands Monetary Authority

cayman adaları para otoritesi para cezaları Lion Brokers Limited 261.990,72 ci$ icra tebligat tarihi: cuma, 18 şubat 2022 cayman adaları para kurumu ("makam"), Lion Brokers Limited (“şirket”) kara para aklamayla mücadele düzenlemelerinin (2020 revizyonu) (tadil edildiği şekliyle) (“amlrs” ). şirketin amlrs'nin yasal gerekliliklerine uymaması nedeniyle idari para cezaları uygulandı: gelişmiş müşteri durum tespiti önlemlerinin uygulanması; yeterli risk değerlendirmesi yapmamak; ve tüm uygun yaptırım kontrollerini yapmamak ve belgelememek. Yukarıdaki bulgular, yerinde yapılan bir incelemenin sonucuydu. benzer arızalar önceki bir inceleme sırasında da tespit edildi. bu dava, lisans sahiplerinin etkin kara para aklamayı önleme/terörizmin finansmanına karşı mücadele/yayılma finansmanı (“aml/cft/pf”) politikalarına ve uygun, etkili ve yetki alanına uyumu sağlamak için tam olarak uygulanan prosedürlere sahip olmasının önemini vurgulamaktadır. aml/cft/pf ve düzenleyici çerçeveler, böylece kuruluşların kara para aklama, terörün finansmanı ve diğer mali suçlar için bir kanal olarak kullanılma riskinden kaçınılır. makam, cayman adalarının aml/cft/pf rejimini geliştirmeye kararlıdır ve saha içi, saha dışı ve diğer izleme süreçleri aracılığıyla bu konuda ihtiyatlı davranmaya devam edecektir. ayrıca, yargı yetkisinin düzenlemeleri veya düzenleyici eylemlerinin ihlallerini özel bir ciddiyetle ele almaya ve gerektiğinde uygun yaptırımı veya diğer önlemleri almaya devam edeceğiz.