Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Futures Commission of Hong Kong
Yıl 1989Hükümet tarafından düzenlenir
Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarını düzenlemek için 1989 yılında kurulmuş bağımsız bir yasal organdır. SFC soruşturma, çözüm ve disiplin yetkilerini Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinden (SFO) ve yan mevzuattan alır. Operasyonel olarak Hong Kong Özel İdari Bölgesi Hükümetinden bağımsız olan SFC, esas olarak işlem vergileri ve lisanslama ücretleriyle finanse edilmektedir. Uluslararası bir finans merkezinde bir mali düzenleyici olarak SFC, yatırımcıların ve sektörün yararına Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının bütünlüğünü ve sağlamlığını güçlendirmeye ve korumaya çalışmaktadır.
Brokeri teşhir et
Teşhir özeti
- Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
- açıklama zamanı 2022-07-20
- ceza tutarı $ 985,886.43 USD
- ceza nedeni Müşteri Varlıklarının Uygunsuz Kullanımı
Teşhir detayları
RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd., müşteri varlıklarının uygunsuz kullanımı nedeniyle SFC tarafından azarlandı ve 7,7 milyon RMB para cezasına çarptırıldı
RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd., müşteri varlıklarını kötü kullandığı için Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu tarafından azarlandı ve 7,7 milyon dolar para cezasına çarptırıldı 20 Temmuz 2022 Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd.'yi azarladı ve para cezasına çarptırdı. (RBC) 7,7 milyon yuan, Kraliyet Kanadalıların müşteri varlıklarını ilgili yasal hükümleri ihlal edecek şekilde uygunsuz bir şekilde ele aldığı gerekçesiyle (Not 1). Bir SFC soruşturması, Ocak 2018 ile Ağustos 2020 arasında, RBC'nin müşteri parasını Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Parası) Kurallarına (Müşteri Parası Kuralları) uygun olarak 146 ila 52 milyon ABD Doları arasında değişen Bireysel işlem tutarlarını içeren 86 olayda ayırmadığını tespit etti. SFC ayrıca 3 Aralık 2012 ile 26 Mart 2020 arasında RBC'nin profesyonel olmayan kişiler tarafından tutulan 65 hesaptan menkul kıymetleri transfer etmek için geçerli bir daimi yetki olmaksızın Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Menkul Kıymetleri) Kurallarını (Müşteri Menkul Kıymetleri Kuralları) ihlal ettiğini tespit etti. yatırımcı müşterileri teminat olarak Hong Kong Futures Clearing Limited'e. SFC, yukarıdaki disiplin cezasını uygulamaya karar verirken ilgili tüm koşulları göz önünde bulundurmuştur: RBC, Müşteri Para Kurallarını ve Müşteri Menkul Kıymetler Kurallarını ihlal ettiği için düzeltici eylemde bulundu ve proaktif olarak SFC'ye rapor verdi; RBC, SFC'nin endişelerini ele almak için işbirliği yaptı ve SFC'nin bulgularını ve disiplin cezasını kabul etti ve müşterilerin RBC'nin uyumsuzluğu nedeniyle zarar gördüğüne dair hiçbir kanıt yoktu. Son not: RBC, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında 1. Tür (menkul kıymet ticareti), 2. Tür (vadeli işlem sözleşmeleri işlemleri), 4. Tür (menkul kıymetler konusunda danışmanlık) ve 5. Tür (vadeli işlem sözleşmeleri işlemleri) danışmanlığı) düzenlenmiş faaliyetler için lisanslanmıştır. . Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan veya Kaydedilen Kişiler için Davranış Kuralları. Mevzuat gereklilikleri için Disiplin Cezası Bildirimine bakın. Disiplin cezası bildirimi SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme tarihi: 20 Temmuz 2022
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama
Sanction
2022-04-29
FINTRAC, Laurentian Bank of Canada'ya idari para cezası uyguladı 
Laurentian Bank Securities
Sanction
2023-03-24
idari para cezası Vision Bank ltd. 
Vision Bank
Sanction
2023-12-07