Australia Securities & Investment Commission

medya bülteni (23-141mr) asic, cfd dağıtımında makul adımların atılmaması nedeniyle ilk ddo durdurma emrini yayınladı 2 haziran 2023'te yayınlandı asic, engelleyici bir geçici durdurma emri çıkardı Mitrade Global Pty Ltd ( MiTRADE ) alım satım hesapları açmaktan veya fark sözleşmeleri (cfd'ler) veya marjlı döviz sözleşmeleri (margin fx) için perakende yatırımcılara işlem yapmaktan. Asic'in eylemi endişelere yanıt olarak gerçekleşti MiTRADE dağıtım davranışının hedef pazar belirlemesi (tmd) ile tutarlı olmasını sağlayacak makul adımları atamadı. bu eylem, asic'in, tasarım ve dağıtım yükümlülüklerinin (ddo) Ekim 2021'de yürürlüğe girmesinden bu yana bir finansal ürüne ilişkin makul adımlar yükümlülüklerinin ihlaline yanıt olarak stop emri yetkilerini ilk kez kullanmasıdır. asic, şu durumdan endişe duyuyordu: MiTRADE yükümlülüklerine uyum konusunda önemli bir adım olarak önemli kusurları olan bir perakende yatırımcı anketine güvendi. bir ticaret hesabına başvururken, MiTRADE 'nin anketi, potansiyel bir perakende yatırımcıya, yatırımcının ürünler için hedef pazarda olma ihtimalinin düşük olduğunu gösteren herhangi bir 'kabul edilemez yanıtı' gözden geçirmesi yönünde yönlendirmelerde bulundu. daha öte, MiTRADE perakende yatırımcıların anketi geçmek için sınırsız girişimde bulunmasına izin verdi. Asic de bundan endişeliydi MiTRADE Dağıtım davranışının TMD ile tutarsız olma olasılığını azaltmaya yönelik adımları, perakende yatırımcıların CFD'ler için hedef pazarda olma ihtimalinin ankette veya başka bir şekilde olup olmadığına ilişkin yetersiz değerlendirmeyi içeriyordu. asic bunu düşündü MiTRADE Anketi: perakende yatırımcıların amaçlarını ve ihtiyaçlarını yeterince araştırmadı MiTRADE yatırımcıların karmaşık, yüksek riskli, kaldıraçlı CFD'ler ve marj fx ürünleri için tmd'sinde açıklanan hedef pazarda olma ihtimalinin yüksek olup olmadığını yeterince değerlendirmek; ve perakende yatırımcılara dağıtımın muhtemelen tutarlı olup olmayacağını yeterince değerlendirmek için gereken özgüllük derecesinden yoksundu. MiTRADE CFD ve marjlı döviz ticareti ile ilgili bilgi ve deneyime ilişkin hedef pazar kriterleri. Ddo uyarınca, bir finansal ürünün ihraççısı ve distribütörleri, perakende yatırımcılarla ilgili dağıtım davranışının ürüne ilişkin td ile tutarlı olmasını sağlayacak veya sonuçlandırması muhtemel olan makul adımları atmalıdır. Geçici durdurma emri, daha önce iptal edilmediği sürece 21 gün geçerlidir. asic, perakende yatırımcıları CFD veya marj fx'i almaktan korumak için geçici emri çıkardı. MiTRADE Bu ürünlerin finansal hedeflerine, durumlarına veya ihtiyaçlarına uygun olmayabileceği durumlar. emir engellemiyor MiTRADE 'nin mevcut müşterilerinin CFD pozisyonlarını değiştirmesi veya kapatması engellendi. Asic bugüne kadar Ddo kapsamında 41 geçici durdurma emri yayınladı. MiTRADE . Verilen 41 geçici durdurma emrinden 33'ü, kuruluşların asic'in endişelerini gidermek için aldığı önlemler veya ürünlerin geri çekilmesi sonrasında kaldırıldı ve sekizi yerinde kaldı. asic, ürün sağlayıcıların ve distribütörlerin Ddo'ya uyup uymadığını kontrol etmek için hedefli denetimler yürütüyor. Firmaların doğru şeyi yapmadığı durumlarda asic, kötü davranışları engellemek ve potansiyel tüketici zararını önlemek için ddo kapsamında hızlı harekete geçebilir. 3 Mayıs'ta Asic, ilk incelemede tasarım ve dağıtım yükümlülüklerini yerine getirme konusunda kayda değer bir iyileştirme alanı bulunmasının ardından yatırım ürünü ihraççılarına 'oyunlarını kaldırmaları' çağrısında bulundu. rapor 762 tasarım ve dağıtım yükümlülükleri: yatırım ürünleri (temsilci 762), inceleme bulgularını ve asic'in buna yanıt olarak gerçekleştirdiği eylemleri özetlemektedir (bkz. 23-115mr). CFD'ler ve marj fx, müşterinin döviz kurları (marj fx durumunda), borsa endeksleri, tek hisse senetleri, emtialar veya kripto varlıkları gibi dayanak varlığın değerindeki değişiklik konusunda spekülasyon yapmasına olanak tanıyan kaldıraçlı türev sözleşmelerdir. asic'in CFD'lere yönelik ürün müdahale talimatı, 2017, 2019 ve 2020'deki incelemelerin ardından perakende müşterilerinin çoğunun CFD alım satımında para kaybettiğini tespit ettikten sonra tüketici korumalarını güçlendirdi (bkz. 20-254mr). Nisan 2022'de asic, bu siparişi beş yıl daha 23 Mayıs 2027'ye kadar uzattı (bkz. 22-082mr). asic'in moneysmart web sitesinde forex ticareti ve CFD'ler hakkında daha fazla bilgi bulunmaktadır. editörün notu: 22 Haziran 2023'teki duruşmanın ardından Asic, aleyhindeki geçici durdurma kararını uzattı MiTRADE İlk geçici durdurma emri kapsamındaki aynı davranışın yasaklanması. editörün notu 2: 22 Haziran 2023 tarihinde verilen geçici durdurma kararı sonrasında, MiTRADE asic'in, dağıtım davranışının kendi tmd'si ile tutarlı olmasına yol açabilecek makul adımları atma konusundaki başarısızlığına ilişkin endişelerini ele aldı. Asic, 26 Temmuz 2023'te durdurma kararını iptal etti.