Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Düzenlenme tarihi: 5 Şubat 2013 Sayı numarası: Finansal Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 11203549191 Ceza alıcısı: 大展證券股份有限公司 Kâr amacı güden kuruluş birleşik numarası: 22955802 Adres: 17. Kat, 17. Kat, 2. Kat, 3. Kat, No. 17, Bölüm 1, Chengde Yolu, Taipei Şehri Temsilcinin veya yöneticinin adı: Li ○○ Adres: No. 17, Bölüm 1, Chengde Yolu, Taipei Şehri Katı, Kat 17-1, Kat 2 ve Kat 3. Amaç: Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesi, 1. Fıkrası, 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, Bu durumda, cezalandırılan kişi 540.000 NT$ para cezasına çarptırılacaktır. Olaylar: Ticaret Odası Denetleme Bürosu, cezaya tabi kişi üzerinde 16 Şubat 2020 ile 6 Mart 2020 tarihleri ​​arasında genel işletme incelemesi gerçekleştirdi. İşletme personelinin, şirket yöneticisinin telefonu izinsiz kullanmasını kabul ettiği belirlendi. Müşteriler adına verilen emirler ve cezaya tabi olan kişi bunu yapmamıştır Kendi kendine çalışan departmanın günlük sabah toplantılarına katılan yöneticiler çıkar çatışması incelemesine dahil edilmektedir, başkaları tarafından talimat verilen işlemlerin yürütülmesine yönelik herhangi bir kontrol tedbiri bulunmamaktadır. Kıdemli müşterilerin telefonla görüşmesi ve kıdemli müşterilerin yüksek riskli ürünlerin ticaretini yapması için herhangi bir işlem beyanına gerek duyulmaması, Harici personel için uzaktan bağlantı yönetimi standartlarının oluşturulmaması ve inceleme verilerinin referans amacıyla saklanmaması, kişisel veri dosyası güvenliği bakım planının formüle edilememesi ve İşin sona ermesi sonrasında kişisel veri işleme yöntemleri, kişisel veri yönetimi biriminin kurulmaması ve öz değerlendirme raporlarının yönetim kuruluna düzenli olarak sunulmaması, onun yetkilendirdiği yönetim biriminin kararı veya onayı ve düzenli olarak kontrol edilmemesi gibi kusurlar ve tutulan kişisel verilerin mevcut durumunun teyit edilmesi, cezalandırılan kişinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmediğini ve iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 1. maddesini ihlal ettiğini gösterir. Madde 37 paragraf 22. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının işleri yasalara, ana sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir; Madde 37, fıkra 22. Aynı kanunun, menkul kıymet işleri yürüten menkul kıymet firmalarının, Komisyon tarafından zorunlu kılınan veya yasaklanan menkul kıymet yönetimi kanunlarını veya düzenlemelerini ihlal eden başka herhangi bir davranışta bulunamayacağını öngörmektedir. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT $'dan fazla (10 Mayıs 2020'den sonra 30) 10.000 yuan'dan az olmamak üzere ancak 6 milyon yuan'dan fazla olmamak üzere para cezası. 2. Dernek, 16 Şubat 2012'den 6 Mart 2012'ye kadar cezalandırılan kişi üzerinde genel bir iş incelemesi gerçekleştirdi ve cezalandırılan kişinin aşağıdaki eksikliklere sahip olduğunu tespit etti: (1) 12 Ocak'ta şirketin müdürü Zhu ○○ , 2012 ve 13'ünde, kendisine temsilci olarak hareket etme yetkisi vermeyen bir müşteri telefonla sipariş verdi. Satış görevlisi Zhang ○○ yine de siparişi kabul etti ve vekaletnamedeki işlem yöntemini yüz yüze olarak kontrol etti. Yöneticiler ve satış görevlileri sırasıyla menkul kıymet firmasından sorumlu kişinin ve satış elemanının düzenlemelerine aykırı hareket etmişlerdir. Ticari Personel Yönetimi Kurallarının 18. Maddesi, 2. Fıkrası, 17. Fıkra ve 20. Fıkrasında, emanete tabi olan kişinin ceza, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kurallarının 2. maddesinin 2. fıkrası ve 37. maddesinin 22. fıkrası hükümlerini ihlal etmiştir. (2) Şirketin Direktörü Zhu ○○, kendi kendine çalışan departmanın günlük sabah toplantısına katıldı. Toplantının içeriği borsa koşulları ve mevcut yatırım hedeflerine ilişkin bilgilerdi, ancak çıkar çatışması incelemesine dahil edilmedi Örneğin, 2011 yılında müdür Zhu ○○'nin hesabı ve CA-11210 "Emanet Edilen Ticaret ve Menkul Kıymet Firmalarının İç Kontrol Sistemine İlişkin Standart Şartname'nin İşlem İşlemleri" (6). (3) Yaşlı müşterilerin tüketicinin korunmasıyla ilgilenmek, yaşlı müşteriler dışında başkaları tarafından telefonla talimat verilen işlemlerin yürütülmesine yönelik kontrol tedbirlerini formüle etmemek ve yüksek riskli mal ticareti yapan yaşlı müşteriler için işlem beyanlarını toplamamak, " Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymet Ticareti" "Ticaret Birliği Menkul Kıymet Satıcıları Tarafından Yaşlı Müşterilere Sağlanan Finansal Hizmetlere İlişkin Öz Düzenleyici Kural"ın 9. ve 10. Maddeleri. (4) Bilgi güvenliği operasyonlarının yönetimi, menkul kıymet firmalarının iç kontrol sistemi standartlarının ihlallerini tespit etmek amacıyla dış personelin şirketin iç sistemlerine internet üzerinden giriş yapması ve denetim verilerinin gelecekte referans olarak saklanması için uzaktan bağlantı yönetimi standartlarının oluşturulamaması Standart CC-17010 "Ağ Güvenliği Yönetimi" (1) 8. Düzenlemeler. (5) Kişisel veri güvenliği bakım faaliyetlerinin yürütülmesi, iş feshi sonrasında kişisel veri dosyası güvenliği bakım planının ve kişisel veri işleme yöntemlerinin oluşturulmaması, kişisel veri yönetim biriminin kurulmaması ve yönetim kuruluna düzenli olarak öz değerlendirme raporları sunulmaması Çözüm için veya onun izniyle Yönetim departmanının onayı ile tutulan kişisel verilerin mevcut durumunun düzenli olarak kontrol edilip onaylanmaması, Kişisel Veriler Dosya Güvenliğinin Korunması Madde 3, Madde 1, Madde 15 ve Madde 4'ün ihlali anlamına gelir. Birlik tarafından belirlenen Sivil Toplum Kuruluşlarına yönelik tedbirler ve menkul kıymet firmalarının iç kontrolü Sistem Standart Şartnamesi CC-18000 "Erişim Kontrolü" (5) Yönetmelik. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmediğini ve iç kontrol sistemini uygulamadığını, Menkul Kıymetler Kanunu'nun 2. maddesinin 2. fıkrası ile 37. maddesinin 22. fıkrası hükümlerini ihlal ettiğini göstermektedir. Bayi Yönetim Kuralları Menkul kıymet işlemlerinin mevzuata uygun olarak yürütülmesinde Kanun'un 178-1. maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrasında cezanın amaçlandığı şekilde olacağı düzenlenmiştir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanununun 1. Fıkrası. orijinal: 大展證券股份有限公司 (Temsil edilecek: Temsilci, Bayan Lee ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (temsilci, Bay Lin ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi (temsilci, Bay) . Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Chung Hwa Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen ○○), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreterlik), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Menkul Kıymetler Satıcıları) Derneğin Yönetim Grubu)