Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Yayın tarihi: 26 Ekim 2012 Sayı numarası: Mali Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 1120336432 Cezalandırılan kişi: HUA NAN SECURITIES Bir anonim şirketin kar amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 22955774 Adres: Temsilcinin veya yöneticinin adı: Huang ○○ Adres: Kısa Amaç: Menkul Kıymetler Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca Davranışın gerçekleştiği tarihte ve Kambiyo Kanunu'na göre, 72 NT$'ın ele alınması, Kara Para Aklamayı Önleme Kanunu'nun 7. Maddesinin 5. Fıkrasına uygun olarak 10.000 NT$ ve 500.000 NT$ para cezasına çarptırılacaktır. Olaylar: Ticaret Odası Teftiş Bürosu'nun, cezaya tabi kişi üzerinde 15 Eylül - 4 Ekim 2011 tarihleri ​​arasında yaptığı genel işletme incelemesinde, cezaya tabi kişinin mevzuata uygun olarak iç personele yönelik hesap açmadığının tespit edildiği, Müşterinin emanet ettiği ticaret kotalarının ve Mali kaynakların toplanması ve gözden geçirilmesi çalışmasının uygulanmaması, aynı IP tarafından verilen emirlerin nedenlerinin ve rasyonelliğinin doğrulanamaması, emanet edilen işlem işlem verilerinin ve saklayıcı bilgilerinin bildirimi ve açıklanmasının doğru bir şekilde ele alınamaması ceza alan kişinin iç personelinin e-posta adresine gönderilen müşteri işlemlerine ilişkin ekstreler ve genel kurul hisse senedi likidite sağlayıcılarının kotasyon işlemlerinin mevzuata uygun olarak yapılmaması, cezalandırılan kişinin iç kontrolü uygulamadığını gösterir niteliktedir. Sistemin ve denetim mekanizmasının, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. bendi hükümlerini ihlal ederek, yerine getirememesi; Karaparanın aklanmasının önlenmesi ve terörün finansmanı ile mücadeleye yönelik müşteri hesaplarının düzenli olarak gözden geçirilmesi, Şüpheli kara para aklama işlemlerinin müşteri risk seviyelerine uygun olarak incelenmesi, Finansal Kurumlar Tarafından Kara Para Aklamanın Önlenmesine Yönelik Tedbirler'in 5. maddesinin 1. ve 3. paragraflarının, 8. maddesinin ve 15. maddesinin 1. paragrafının ihlalini oluşturur. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının işleri yasalara, ana sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. Ayrıca, Kara Para Aklamanın Önlenmesi Kanunu'nun 7. Maddesinin 5. Fıkrasına uygun olarak, bir finans kuruluşunun müşteri kimliğini doğrulama kapsamını, onay bilgilerini saklama kapsamını, prosedürlerini ve yöntemlerini ihlal etmesi durumunda, merkezi sektör yetkili makamı bir yaptırım uygulayacaktır. Finans kurumuna 500.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezası ve 10 milyon yuan'dan az para cezası. 2. Bu Derneğin Teftiş Bürosu, 15 Eylül - 4 Ekim 2011 tarihleri ​​arasında ceza alan kişiler üzerinde genel bir iş incelemesi gerçekleştirmiş ve aşağıdaki eksiklikleri tespit etmiştir: (1) Dahili personelin hesap açma işlemini gerçekleştirirken, dahili personel ve onların Eş veya reşit olmayan çocukların hesapları diğer müdürlerden ayrılmaktadır.İçerdekilerin reşit olmayan çocukları reşit olduklarında hesabı genel müdüre çevirmezler ve kendi kullanımlarına iade etmezler, bu durum içerdekilerin kurallarına aykırıdır. Taiwan Stock Exchange Co., Ltd., ilgili menkul kıymet şirketlerindeki menkul kıymet firmaları Hesap Açma ve Menkul Kıymetlerin Emanet Ticaretine İlişkin Tedbirlerin ve Menkul Kıymet Firmalarının İç Kontrol Sistemlerine İlişkin Standart Şartnamenin 3. Maddesinin 1. ve 2. Maddeleri ( bundan sonra İç Kontrol Standartları ve Şartnameleri olarak anılacaktır) ca-11110 Genel Yatırım Hesabı Açma Prosedürleri ve İnceleme Operasyonu Düzenlemeleri. (2) Müşterilerin emanet edilen alım satım kotalarının ve mali kaynak tahsilatının incelemesini yönetin Müşteri, tek günlük işlem kotası 20 milyon NT$'ı aşan kısıtlı bir kişidir ve şubeler arası müşterilerin toplam tek günlük işlem kotası 5 NT$'a ulaşır Yukarıda adı geçen kişiler, toplam işlem kotasının %30'unu geri çekebileceklerine dair kanıt toplamadı; bu, Müşteriyi ve Krediyi Anlamaya İlişkin Öz Disiplin Kurallarının 10. Maddesi, 1. Maddesi, 15. Maddesi ve 10. Maddesini ihlal etmektedir. Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler ve Borsa Birliği Üyeleri için emanet edilen ticari işleri yürütürken Bilgi ve Kota Yönetimi.22 ve İç Kontrol Standartları CA-11120 Müşteri Kredisi Toplama ve Verme Operasyon Düzenlemeleri. (3) Aracılık işini yürütürken, emrin müşteri tarafından kişisel olarak verilip verilmediğinin ve emrin aynı IP adresini kullanarak verilmesinin nedeni ve mantığının doğrulanamaması, emanet edilen ticaret ve işlem operasyonlarına ilişkin CA-11210 İç Kontrol Standartları ve Yönetmeliklerini ihlal etmiştir. . (4) Yabancı menkul kıymetlerin emanet alım satımı gerçekleştirilirken, emanet edilen alım satıma ilişkin ilgili bilgilerin telefon veya başka yollarla bildirilmemesi veya işlem raporunun hazırlanıp onay gününde müşteriye teslim edilmesi ve emanet edilen finans kuruluşunun bilgilendirilmemesi Yatırımcının beyanı, Menkul Kıymet Satıcıları Tarafından Emanet Edilen Yabancı Menkul Kıymet Ticaretinin İdaresine İlişkin Yönetmeliğin 23. Maddesinin 1. Fıkrasını ve Menkul Kıymet Satıcıları Birliğinin 19. Maddesinin 2. Fıkrasını ihlal etmektedir. Menkul Kıymet Satıcıları Tarafından Emanet Edilen Yabancı Menkul Kıymetlerin Ticaretinin İdaresine İlişkin Yönetmeliklerin Çin İdaresi ve İç Kontrol Standartları ve Düzenlemeleri ca-18330 Emanet edilen ticaret ve işlem operasyon düzenlemeleri. (5) Emredilen menkul kıymet alım satımını gerçekleştirirken, müşteri işlemlerine ilişkin bildirimler, şirketin dahili personelinin e-posta adreslerine, bunların rasyonelliği kontrol edilmeden gönderilerek, iç kontrol standartları ca-11140 müşteri hesap yönetimi düzenlemelerini ihlal etti. (6) Yükselen piyasa genel kurulunda hisse senedi likiditesi sağlayıcısının kotasyon işlemini gerçekleştirirken, önerilen hisse senedinin her iş gününde ilk kotasyonu için düzeltme oranı limitinin ve işlem prosedürlerinin belirlenmemesi; Çin Cumhuriyeti menkul kıymetlerinin tezgah üstü ticareti Merkezi hükümetin genel kuruluna hisse senedi tavsiyesinde bulunan menkul kıymet firmalarının iç çalışma prosedürleri, önemli kayıt noktalarının 3. maddesine ve İç Kontrol Standartları CA- hükümlerine uygun olacaktır. 18210 Tavsiye Edilen Menkul Kıymet Firmalarının Müzakere ve Alım Satım İşlemleri (Genel Kurul). (7) Kara para aklamayı ve terörizmin finansmanıyla mücadeleyi önlemek için müşteri hesaplarının periyodik incelemesini gerçekleştirirken, özelleştirilmiş müşteri adı doğrulama, karşılaştırma ve tarama mantığını takip edemedi; ad doğrulama tarihini düzenli inceleme tarihi olarak uygunsuz şekilde kullandı ve başarısız oldu Yabancı kurumsal yatırımcıların müşteri kimlik belgesine ilişkin bilgiler, Finansal Kurumların Kara Parasının Aklanmasının Önlenmesine İlişkin Tedbirler Kanununun 5. maddesinin 1. fıkrasının 3. fıkrası ile 8. maddesi ile Tedbirler Kanununun 11. maddesi hükümlerine aykırıdır. Kara Para Aklama ve Terörizmin Finansmanı Risk Değerlendirmesi için. (8) Şüpheli aklama işlemlerinin denetiminin yapılması Şüpheli aklama işlemi statüsünü taşıyan işlemler için, inceleme beyanlarında gerçeğe aykırı olan tutarsızlıkların bulunması 15 inci maddenin birinci fıkrası hükümlerine aykırılık teşkil eder. Finansal Kurumların Kara Para Aklamasının Önlenmesi ve Kontrol Edilmesine Yönelik Tedbirler. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemi ve teftiş mekanizmasını uygulamadığını ve kara para aklamayı önleme yasalarını ihlal ettiğini göstermektedir.Doğrulama, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2 ve Madde 5, Bendini ihlal etmiştir. Finansal Kurumlar Tarafından Kara Paranın Aklanmasının Önlenmesine İlişkin Tedbirler Kanununun 1. fıkrasının 3, 8 ve 15 inci fıkralarının 1 inci fıkrası hükümleri, Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanununun 178-1 inci maddesinin 1 inci fıkrasının 4 üncü fıkrası hükümlerine tabidir. Kanun ve Kara Para Aklamayı Önleme Kanununun 7. maddesinin 5. paragrafı. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. Orijinal: South China Yongchang Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bay Huang ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Tezgah Üstü Menkul Kıymetler Çin Cumhuriyeti Ticaret Merkezi (Temsilci) Bay Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (Bay Chen ○○ tarafından temsil edilir), Mali Denetim ve Yönetim Komisyonu Denetim Bürosu, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Kontrolör Ofisi, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Sekreterliği, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Menkul Kıymetler Satıcıları Yönetim Grubu