Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Yıl 2004Hükümet tarafından düzenlenir

Mali Denetleme Komisyonu (FSC), Tayvan'ın ulusal ekonomik gelişimini desteklemek, menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının sağlam gelişimini kolaylaştırmak, piyasaların düzenli işlemlerini sürdürmek ve menkul kıymet yatırımcılarının ve vadeli işlem tacirlerinin hak ve çıkarlarını korumak için Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonunu (FSC) kurar. Menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasaları ile menkul kıymetler ve vadeli işlem girişimlerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi ve ilgili politikaların, kanunların ve düzenlemelerin oluşturulması, planlanması ve uygulanması amacıyla Vadeli İşlemler Bürosu ilgilenir(SFB). Bu, vadeli işlem sözleşmelerinin gözden geçirilmesi ve ticaretinin denetlenmesini ve düzenlenmesini içerir; menkul kıymetler ve vadeli işlem işletmelerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi; yerli menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarındaki yabancı yatırımın denetimi ve düzenlenmesi; Menkul kıymetler endüstrisi derneklerinin, vadeli işlem endüstrisi birliklerinin ve ilgili vakıfların vb. denetlenmesi ve düzenlenmesi iş tanımları arasındadır.

Brokeri teşhir et
Sanction İyi
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Veb sitesi uygun
  • açıklama zamanı 2023-10-26
  • ceza tutarı $ 4,251,297,528.00 USD
  • ceza nedeni Eylemin gerçekleştiği tarihte Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası uyarınca 240.000 NT$ tutarında para cezası verildi.
Teşhir detayları

Mega SecuritiesMenkul kıymet yönetimi kanunlarını ihlal eden anonim şirket ve çalışanlarına karşı ceza davası (Mali Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu No. 1120349362; Mali Denetleme Menkul Kıymetler Komisyonu No. 11203493621)

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Yayın tarihi: 26 Ekim 2012 Sayı numarası: Mali Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 1120349362 Cezalandırılan kişi: Mega Securities Bir anonim şirketin kar amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 23474649 Adres: Temsilcinin veya yöneticinin adı: Chen ○○ Adres: Kısa Amaç: Menkul Kıymetler ve Menkul Kıymetler Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca. Davranışın gerçekleştiği tarihteki Takas Yasası, 24 NT$ tutarında 10.000 yuan para cezasına çarptırıldı. Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan böyle Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır), 2 ve 3 Mayıs 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Hsinchu Şubesinde bir inceleme gerçekleştirdi ve görevlendirilen ticari iş adamı Lin ○'nin cezalandırıldığını tespit etti. ○ (bundan sonra Lin Yuan olarak anılacaktır) Teslimat fonlarının müşteriler adına saklanması, acente teslimat hizmetleri ve müşterilerden borç alınması gibi durumlar vardır.Yukarıdaki kusurlar, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kurallarının 2. Maddesi, 2. Maddesi ve 37. Maddesini ihlal etti. 11 ve 18. paragraflarda belirtilen koşullar. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasına göre, menkul kıymet şirketlerinin ticari faaliyetleri, 37. maddede olduğu gibi kanunlara, esas sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir. Kuralların 18. maddesinin 11. paragrafı ve 1. paragrafı, menkul kıymet şirketlerinin başkaları adına menkul kıymet teslim eden şirket çalışanlarını kabul etmesine ve müşterileri adına para tutmasına izin verilmediğini belirtmektedir. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. 2. Borsa, 2 ve 3 Mayıs 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Hsinchu şubesinde inceleme yapmış ve 11 Şubat 2011 ile 10 Şubat 2012 tarihleri ​​arasında Lin'in müşteriler adına teslimat fonlarını sakladığını tespit etmiştir. teslimat hizmetleri ve müşterilerden borç para alınması, Menkul Kıymet Firmalarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. maddesinin 2. fıkrası, 9. fıkrası, 11. fıkrası ve 17. fıkrası hükümlerini ihlal etmiştir. 3. Orman memurunun bildirdiği eksikliklerin, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesi, 2. fıkrası, 37. maddesi, 11. fıkrası ve 18. maddesi hükümlerini ihlal ettiğini, menkul kıymet işlemlerinin mevzuata uygun olarak gerçekleştirildiği Kanun'un 178-1. maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrasında cezanın amaçlandığı şekilde olacağı düzenlenmiştir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: Mega Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bayan Chen ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi, Cumhuriyeti Çin (Temsilci: Bay Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen ○○), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreter Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Menkul Kıymetler Yönetim Grubu) -------- -------------------------- ------------- -------------------------- ------------- Mali Denetleme Komisyonu kararının alıcısı: Orijinal nüsha düzenlenmişse: 26 Ekim 112, Düzenleme numarası: Financial Management Securities No. 11203493621 Alıcı: ○○○ Nüfus cüzdanı yabancının birleşik numarası veya uyruğu Ve ikamet izin numarası: ○○○○○ Adres: Hariç Konu: Emir Mega Securities Co., Ltd. (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: Mega Securities ) cezası verilen kişinin işini 6 Aralık 2020 tarihinden 5 Mart 2013 tarihine kadar üç ay süreyle durdurur ve cezanın infazını takip eden günden itibaren 10 gün içinde infaz durumunu incelenmek üzere toplantıya bildirir. Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır) 2 ve 3 Mayıs 2012'de duyurulmuştur. Mega Securities Hsinchu Şubesi yaptığı incelemede, cezalandırılan şahsın müşteriler adına teslimat fonlarını sakladığını, teslimat hizmeti sağladığını ve müşterilerden borç para aldığını tespit etti.Cezaya maruz kalan kişinin 18. maddenin 2. fıkrasını ihlal ettiği tespit edildi. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 9. Paragrafı 11. ve 17. paragrafların hükümleri. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. maddesi, 2. fıkrası, 9. fıkrası, 11. fıkrası ve 17. fıkrası hükümlerine göre, işletme personelinin borç alması yasaktır. müşterilerden para almak veya teslimat parasını müşteriler adına tutmak, menkul kıymet teslimi için başkaları adına hareket etmek vb. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi uyarınca, yetkili makam, bir menkul kıymet firmasının çalışanının bu Kanunu veya ilgili yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiğini ve dolayısıyla menkul kıymetler işinin normal yürütülmesini etkilediğini tespit ederse, yetkili makam bağlı kuruluşa emir verebilir. menkul kıymet firmasının faaliyetlerini bir yıldan az süreyle durdurması, görevlerini yürütmesi veya kaldırması. 2. 2 ve 3 Mayıs 2012 tarihlerinde borsa Mega Securities Hsinchu şubesi yaptığı incelemede, cezaya tabi olan kişinin 11 Şubat 2011 ile 10 Şubat 2020 tarihleri ​​arasında müşteriler adına teslimat fonlarını sakladığını, müşteriler adına teslimat hizmetleri sağladığını ve müşterilerden borç para aldığını tespit etti. menkul kıymetler firmasından sorumlu kişinin düzenlemelerini ve Ticari Personel Yönetimi Kurallarının 18. Maddesi, 2. Paragrafı, 9. Paragrafı, 11. Paragrafı ve 17. Paragrafını ihlal ettiğini doğruladı. 3. İhlalin ortaya çıkması ve cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymet ticaretinin normal işleyişini etkilemesi halinde, ceza Menkul Kıymetler ve Kambiyo Kanunu'nun 56'ncı maddesi hükümlerine göre verilir. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. orijinal: Mega Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bayan ○○○), ○○○ Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay ○○○), Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi Çin Cumhuriyeti (Temsilci) Bay ○ ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (Temsilci Bay ○○○)
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com