Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Düzenlenme tarihi: 25 Ekim 2012 Sayı numarası: Finansal Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 11203579781 Ceza alıcısı: President Securities Corporation Anonim şirketin kâr amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 23218183 Adres: Temsilci veya yöneticinin adı: Lin oo Adres: Kısa Amaç: Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca Kanunun işlendiği tarihte 240.000 NT$ tutarında Yuan para cezası ödenmişti. Gerçekler: Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd., 14 ve 15 Haziran 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Nanjing Şubesi üzerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve şubenin eski emanet edilen ticari işletme çalışanı Lu Oo'nun (bundan böyle Ödemenin koşulları ve şirketin çalışanlara yönelik dava raporlarını öngörülen süre içerisinde sunmaması, cezalandırılan kişinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmediğini göstermektedir ve iç kontrol sistemini uygulamamış ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2 ve Madde 2'yi, Madde 4, Madde 2 ve Madde 37, Madde 18'i ihlal etmiştir. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesinin 2. Fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının işleri, 4. Madde ile aynı şekilde yasalara, ana sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir. , Kuralların 2. Paragrafı, Bir menkul kıymet firması veya onun yöneticileri, denetçileri ve çalışanları bir davaya, tahkime karışmışsa veya menkul kıymetler işi yürütmesi veya faaliyet göstermesi nedeniyle icra borçlusu ise veya bir menkul kıymetler firması iflas etmişse , çek iadesi yapan veya işlemleri kabul etmeyi reddeden bir banka varsa, bunu bildirmeleri veya bildirimin, durumun gerçekleştiği tarihten itibaren beş iş günü içinde yapılması gerektiği; Aynı kuralın 37. maddesinin 18. fıkrasında menkul kıymet şirketlerinin menkul kıymet ticareti ile uğraştığı hükmü yer almaktadır. müşterileri adına menkul kıymet, para, mühür veya hesap cüzdanı saklamayacaktır. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. 2. Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd., 14 ve 15 Haziran 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Nanjing Şubesi üzerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve cezalandırılan kişinin eski bir ticari iş çalışanı olan Bay Lu'nun, Müşterileri adına para bulunduran ve mevzuata uymayan çalışanlara dava açma süresi belirliyor ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 4. Maddesi 2. Maddesi ile 37. Maddesi 8. Maddesi ihlallerini doğruluyor. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2'nci maddesinin 2'nci maddesinin 4'üncü maddesinin 2'nci fıkrası ile 37'nci maddesinin 8'inci fıkrası hükümlerini ihlal ettiğini göstermektedir. Kambiyo Kanunu'nun 178-1. maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrasında tasarrufların amaçlandığı şekilde olacağı belirtilmektedir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: President Securities Corporation Co., Ltd. (Hizmet edilecek: Temsilci: Bay Lin oo) Kopyalar: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (temsilci: Bay Lin oo), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi ( temsilci: Bay Chen oo), Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen oo), Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Muhasebe Ofisi, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Sekreterliği Ofisi Büro, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Grubu Mali Denetleme Komisyonu Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Mahkeme yazısının alıcıları: Orijinal kopya düzenlenmişse, veriliş tarihi: Çin Cumhuriyeti'nin 25 Ekim 2012 tarihinde yayınlanan Belge No. : 1120357978 Sayılı Mali Yönetim Menkul Kıymetler Cezalandırılacak Kişi: Luoo Ulusal kimlik kartı birleşik numarası veya yabancının uyruğu ve oturma izni numarası: ooooo Adres: Atlanmış Konu: Emir President Securities Corporation Co., Ltd. (bundan böyle Uni-President Securities olarak anılacaktır), cezaya çarptırılan kişinin işinin icrasını iki ay süreyle askıya alır ve cezanın verildiği günden itibaren 10 gün içerisinde infaz durumunu referans olarak toplantıya bildirir. (Ayrıca, cezalandırılan kişi şu anda bir menkul kıymetler firmasında çalışmıyor. Lütfen kopyanın alıcısı olan Taiwan Stock Exchange Co., Ltd.'den bunu kaydetmesini ve yönetmesini talep edin.) Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co. , Ltd. Uni-President Securities Nanjing Şubesi bir inceleme yaptı ve cezalandırılan kişinin müşteriler adına para tuttuğunu tespit etti ve bunun Yönetim Kurallarının 18. Maddesi, 2. Fıkra, 11. Fıkra hükümlerini ihlal ettiği tespit edildi. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personeli. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Şirketlerinde Sorumlu Kişilerin ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kurallar'ın 18. maddesinin 2. fıkrasının 11. fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının sorumlu kişisi ve iş personelinin menkul kıymet tutamayacağı, Müşteriler adına para, mühür veya hesap cüzdanları. Ayrıca, Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56'ncı maddesine göre, yetkili makamın, bir menkul kıymet firmasının yöneticilerinin, denetçilerinin ve çalışanlarının bu Kanunu veya ilgili diğer kanun ve düzenlemeleri ihlal ettiğini tespit etmesi halinde, bu durum menkul kıymetlerin normal işleyişini etkilemeye yeterlidir. Menkul kıymetler işletmesi, istediği zaman menkul kıymetler firmasına emir verebilir ve işletme bir yıldan az bir süre için faaliyetlerini durdurabilir. 2. Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd., 14 ve 15 Haziran 2012 tarihlerinde Uni-President Securities Nanjing Şubesi üzerinde inceleme gerçekleştirdi ve cezaya tabi olan kişinin müşteriler adına para sakladığını ve kuralları ihlal ettiğini tespit etti. menkul kıymetler firmasının sorumlu kişisi ve iş personelinin Yönetim Kuralları Madde 18, Paragraf 2, Paragraf 11. 3. İhlalin ortaya çıkması ve cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymet ticaretinin normal işleyişini etkilemesi halinde, ceza Menkul Kıymetler ve Kambiyo Kanunu'nun 56'ncı maddesi hükümlerine göre verilir. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. orijinal: President Securities Corporation Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin oo), Lu oo Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin oo), Cumhuriyet Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi Çin (Temsilci: Bay Chen oo) ), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen oo)