Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonu'nun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Yayın tarihi: 3 Mayıs 2012 Sayı numarası: Mali Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 1120331339 Cezalandırılan kişi: 第一金證券股份有限公司 Kâr amacı güden işletmelerin birleşik sayısı: kısaltılmış Adres: kısaltılmış Temsilci veya yöneticinin adı: Chen ○○ Adres: kısaltılmış Amaç: Cezaya maruz kalan kişi, Madde 178-1, Paragraf 1 hükümleri uyarınca 24 NT$ para cezasına çarptırılacaktır. Menkul Kıymetler ve Takas Yasası'nın 4. Paragrafı On bin yuan. Gerçekler: Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır), 31 Ekim 2011 tarihinde cezalandırılan kişinin Taoyuan Şubesi üzerinde bir inceleme gerçekleştirmiş ve bağlı şirketin iş departmanı başkanının bulunduğunu tespit etmiştir. Şubenin müşterilerine kredi vermesi ve internet üzerinden müşteri kabul etmesi, emanet edilen işlemler ve diğer hususlar ile ceza alan kişinin, yetki belgesini imzalamayan müşterilerin emanet ettiği işlemleri kabul etmesi, ceza alan kişinin denetimi yerine getirmediğini gösterir. ve yönetim sorumluluklarını üstlenmiş ve iç kontrol sistemini uygulamış ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. maddesini ve 37. maddesinin 13. paragrafını ihlal etmiştir. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrası hükümlerine göre, menkul kıymet şirketlerinin işleri kanunlara, esas sözleşmeye ve oluşturulmuş iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülür; aynı hükümler Kurallar'ın 37. maddesinin 13. fıkrası uyarınca, Menkul kıymet ticareti yapan menkul kıymet firmaları, kendileri dışındaki kişiler veya müşteriden randevu mektubu olmayan acenteler tarafından menkul kıymetlerin alımını, satımını veya teslimini kabul etmeyecektir. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümlerine göre, iç kontrol sistemlerini uygulamayan menkul kıymet firmaları 240.000 NT$'dan az olmamak üzere 4,8 milyon NT$'dan fazla olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 2. Borsa, 31 Ekim 2011 tarihinde ceza alan kişinin Taoyuan Şubesi üzerinde inceleme yapmış ve ceza alan kişinin aşağıdaki eksikliklere sahip olduğunu tespit etmiştir: (1) Şubenin iş dairesi başkanının Taoyuan Şubesi ile kredi ilişkisi vardı. bir müşteri ve doğrulama, menkul kıymetler firmasının düzenlemelerini ihlal etti Sorumlu Kişilerin ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kurallar Madde 18, Paragraf 2, Paragraf 9. (2) Şubenin iş departmanı başkanı, müşterinin emanet ettiği işlemleri çevrimiçi olarak kabul eder; bu, Menkul Kıymetler Firmasının İç Kontrol Sistemi Standartları CA-11210 Emanet Edilen Ticaret ve İşlem Operasyonları (16) hükümleriyle tutarlı değildir. (3) Yetki belgesini imzalamayan müşterilerin emanet ettiği işlemleri kabul etmek, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 37'nci maddesinin 13'üncü fıkrasının ihlali anlamına gelir. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmediğini ve iç kontrol sistemini uygulamadığını, dolayısıyla Kanunun 2. maddesinin 2. fıkrası ile 37. maddesinin 13. fıkrası hükümlerine aykırı olduğunu göstermektedir. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrası uyarınca cezanın amaçlandığı şekilde olacağı belirtilmektedir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi cezadan memnun kalmazsa, 58. Madde uyarınca cezanın infazından sonraki günden itibaren 30 gün içinde bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla bir dilekçe sunacaktır. Dilekçe Kanununun 1. Paragrafı, 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanı'na bir dilekçe sundu. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: 第一金證券股份有限公司 (Temsil edilecek: Bay Chen ○○) Kopyalar: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (temsilci Bay Lin ○○), ROC Securities OTC Ticaret Merkezi (temsilci Bay Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Ticari Ticaret Dernek (temsilci Bay Chen ○○), Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Bürosu), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreterlik), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Menkul Kıymetler Yönetimi Bölümü). Mali Denetleme Komisyonunun disiplin mektubunun alıcıları: Orijinal ve kopyanın veriliş tarihi: 3 Mayıs 112, Çin Cumhuriyeti Yayın numarası: Financial Management Securities No. 11203313392 Cezalandırılacak kişi: Jiang ○○ Ulusal kimlik kartı birleşik numarası veya yabancının uyruğu ve oturma izni numarası: belirtilmemiş Adres: ihmal edilmiş Konu: ihmal edilmiş Sipariş 第一金證券股份有限公司 (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: First Securities ) Cezalandırılan kişinin işinin infazını bir ay süreyle durdurun ve cezanın infazını takip eden günden itibaren 10 gün içinde infaz durumunu incelenmek üzere toplantıya bildirin. Olaylar: Cezalandırılan kişi, müşterilerden kredi ve borç almak ve emanet edilen işlemleri kabul etmek suretiyle Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kurallar'ın 18. maddesinin 2. fıkrası, 9. maddesi ve 3. maddesi hükümlerini ihlal etmiştir. hat aracılığıyla müşterilerden. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Şirketlerinde Sorumlu Kişiler ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. maddesinin 2. fıkrası, 9. ve 3. bendi hükümlerine göre, menkul kıymet şirketlerinin sorumlu kişileri ve işletme personeli müşterilerden borç almayacak veya borç vermeyecektir ve Bir kişi iş yaptığında, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Yasası tarafından yasaklanan eylemlerin hiçbirini yapmayacaktır. Ayrıca, Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56'ncı maddesine göre, yetkili makamın, bir menkul kıymet firmasının yöneticilerinin, denetçilerinin ve çalışanlarının bu Kanunu veya ilgili diğer kanun ve düzenlemeleri ihlal ettiğini tespit etmesi halinde, bu durum menkul kıymetlerin normal işleyişini etkilemeye yeterlidir. Menkul kıymetler işletmesi, istediği zaman menkul kıymetler firmasına emir verebilir ve işletme bir yıldan az bir süre için faaliyetlerini durdurabilir. 2. Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. 31 Ekim 2011'de duyuruldu First Securities Taoyuan Şubesi tarafından yapılan incelemede, ceza alan kişinin müşterilerden borç para aldığı ve müşterinin emanet ettiği işlemleri internet üzerinden kabul ettiği, şahsın Yönetim Kuralları'nın 18. Maddesi 2. Maddesi 9 ve 3. Maddesini ihlal ettiği tespit edildi. Menkul Kıymet Satıcılarının Görevlileri ve Ticari Personeli Hakkında Yönetmelik. 3. İhlalin ortaya çıkması ve cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymet ticaretinin normal işleyişini etkilemesi halinde, ceza Menkul Kıymetler ve Kambiyo Kanunu'nun 56'ncı maddesi hükümlerine göre verilir. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. orijinal: 第一金證券股份有限公司 (Temsilci: Bay Chen ○○), Bay Jiang ○○ Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi (Temsilci) : Bay Chen ○○), Çin Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen○○)