Muayene Nedeni

Bazı yatırımcılar, komisyoncuları nasıl seçeceklerini daha iyi anlayabilmeleri için Avustralya lisanslı hakkında daha fazla bilgi almak için teftiş ekibini telefonla aradılar. Yatırımcıların güçlü ihtiyacına yanıt olarak, teftiş personeli bu konuda daha fazla bilgi edinmek için Avustralya'daki Westpac'a gitti. Ancak teftiş ekibi bunun tehlikeli olacağını beklemiyordu.

Ofis

Düzenleyici bilgilere göre, Avustralya lisanslı broker Westpac, Westpac Place' Level 18, 275 Kent Street Sydney NSW 2000 adresinde bulunuyor. Daha sonra teftiş personeli burayı ziyaret etti.

Mevzuat bilgilerinin gösterdiği bina göze çarpan bir numara ile etiketlendiğinden, personel bu devasa modern ofis binasını başarıyla buldu.

Denetim personeli, binanın dış cephesinde Westpac logosunu gördü. İçeri girmek üzereyken yangın alarmı çaldı.

Denetim personeli binayı terk etmek zorunda kaldı. Muayene zorla sonlandırıldı.

Çözüm

Denetim personelinin ziyareti, komisyoncu Westpac'ın gerçek adresinin düzenleyici adresiyle tutarlı olduğunu doğruladı. Bu komisyoncunun ASIC tarafından verilen bir MM lisansına sahip olmasına rağmen (referans numarası 233714).